10月24日，中國人民銀行深圳市分行發布行政處罰信息公開表，中國工商銀行深圳市分行因多項違規被警告並處以罰款630萬元。具體包括：違反賬戶管理規定、違反清算管理規定、違反反假貨幣業務管理規定、違反信用信息採集提供查詢及相關管理規定、未按規定履行客戶身份識別義務、與身份不明的客戶進行交易等。
同時，因中國工商銀行深圳市分行對未按規定履行客戶身份識別義務負有責任，時任深圳市分行法律合規部副總經理 張某昌被罰款2.75萬元；時任深圳市分行結算與現金管理部高級經理 辜某青 被罰款2.75萬元；時任深圳市分行運行管理部副總經理 尚某玲 被罰款1.5萬元；時任深圳市分行公司金融業務部副總經理 王某琴 被罰款2.75萬元；時任深圳市分行個人金融業務部總經理助理 朱某 被罰款2.75萬元。
此外，因對中國工商銀行股份有限公司深圳市分行違反信用信息採集、提供、查詢及相關管理規定；未按規定履行客戶身份識別義務負有責任，時任深圳市分行銀行卡業務部副總經理 馮某軍 被罰款12.75萬元。
時任深圳市分行銀行卡中心副總經理李某瑤因對該分行未按規定履行客戶身份識別義務、與身份不明的客戶進行交易負有責任，被罰款3.75萬元。
時任分行銀行卡中心總經理 王某剛 因對該分行違反清算管理規定負有責任，被警告，並處罰款5萬元。
值得關注的是，就在不久前的10月11日，深圳金融監管局亦對工行深圳市分行開出一張罰單，罰單金額達1150萬元。行政處罰信息公開表顯示，中國工商銀行深圳市分行因貸款業務、保函業務三查違規，超越授權辦理業務，未執行實貸實付，被罰款1150萬元。這也是今年以來工商銀行拿到的最大罰單。同時，另有多達19名責任人受到處分。
