
近期,中國證券業協會保薦代表人分類名單顯示,中信建投保薦代表陳強、趙亮近日被深交所自律處罰,被列入C類(處罰處分類)名單,二人曾是國遙股份IPO保薦代表。

2023年6月28日,國遙股份向深交所遞交了創業板IPO申請並獲得受理,2024年6月22日,國遙股份及保薦機構中信建投宣布撤回IPO申請。
招股說明書顯示,吳秋華直接持有國遙股份57.6%的股份,並分別通過志誠天地、健翔雲天控制發行人6.20%、5.80%的股份,合計控制發行人69.60%的股份,為國遙股份的控股股東、實際控制人。
國遙股份實控人吳秋華存在較多與自然人的資金往來情況。如2012年初至2023年4月,吳秋華從張廣海收款(通過張廣忠等人賬戶)2280.4萬元,向張廣海付款3592.05萬元;2012年初至2023年5月,吳秋華從周愛國收款(通過周愛國、范育紅等人賬戶)1875萬元,付其2866.36萬元,凈付991.36萬元。
據此,國遙股份被深交所要求說明,實控人吳秋華與張廣海、周愛國等自然人存在大額資金拆借的背景及合理性,資金拆借合同簽署情況,相關人員的從業履歷及與實控人的關係,向相關自然人還款金額遠高於資金拆入金額的合理性。
中信建投保薦人年內已多次被罰。5月份,中信建投的兩名保薦代表人胡松、於雷也被深交所自律處罰,被列入C類(處罰處分類)名單。胡松、於雷曾共同保薦青島中加特電氣IPO項目,而這一項目在2024年8月撤回。
7月,同樣來自於中信建投的兩名保薦代表人劉奎波和呂岩也遭到了深交所的自律處罰,被列入C類(處罰處分類)名單。