重組前寧波富邦董事長與外甥女3次通話 證監會開出143萬罰單

2018-01-05 21:12

今日，證監會召開例行新聞發布會。

證監會新聞發言人常德鵬通報證監會近日依法對5宗案件作出的行政處罰情況。其中，在1宗內幕交易案中，寧波富邦精業集團股份有限公司（簡稱寧波富邦）下屬控股公司高管在內幕信息敏感期內，違法買賣「寧波富邦」股票獲利35.8萬元，被證監會罰沒143萬元。

據介紹，宋某平系寧波富邦實際控制人，是寧波富邦發行股份及支付現金購買資產這一內幕信息的知情人，應燕紅系其外甥女，在寧波富邦下屬控股公司任副總經理。

在內幕敏感期內，應燕紅與宋某平存在通訊聯絡，應燕紅控制使用其本人證券賬戶買入寧波富邦股票173,600股，獲利35.8萬元。

「應燕紅」證券賬戶於2015年3月5日開立於海通證券寧波百丈東路營業廳，賬戶資金賬戶131xxxx323，下掛一個上海股東賬戶A79xxxx193和一個深圳股東賬戶63xxxx11。

2016年3月29日應燕紅向其證券賬戶單筆轉入3000 000元資金，並於3月29日至30日使用「應燕紅」證券賬戶累計買入「寧波富邦」173 600股，買入成交金額390 7864元。2017年3月14日「寧波富邦」復牌，當日，應燕紅將「寧波富邦」全部賣出，獲利358 363.97元。

證監會稱，應燕紅在內幕信息公開前交易「寧波富邦」的行為明顯異常：

一是 應燕紅系寧波富邦控股集團有限公司（簡稱寧波富邦）董事長宋某平（系本次寧波富邦收購事項的決策者，全程參與收購事項，為內幕信息的知情人）外甥女，在寧波富邦下屬控股公司任副總經理，內幕信息公開前，應燕紅與宋某平有3次通話聯繫，其中：2016年3月23日1次、3月26日2次。

二是2016年3月29日，應燕紅三方存管銀行賬戶轉入大額資金3000000元，存在轉入單筆大額資金的情形，並全部用於買入「寧波富邦」，買入意願強烈。

三是「應燕紅」證券賬戶開戶後，應燕紅曾交易過「寧波富邦」，但其在內幕信息公開前買入「寧波富邦」的金額較之前明顯放大，且其買入「寧波富邦」的交易大部分為1萬股及以上的大額單筆委託，與其以往買入「寧波富邦」的交易委託習慣不同，也與其買入其他股票的交易委託習慣不同。

四是 應燕紅在內幕信息公開前買入「寧波富邦」的金額明顯大於以往，交易行為明顯異常。

證監會稱，應燕紅上述行為違反了《證券法》第73條、76條之規定，依據《證券法》202條規定，證監會決定沒收應艷紅違法所得35.8萬元，並處以約107.5萬元罰款。