港澳資訊一分公司被責令增加內部合規檢查次數

中新經緯6月26日電 據江西證監局網站6月26日消息，江西證監局對海南港澳資訊產業股份有限公司南昌分公司(港澳資訊南昌分公司)採取責令增加內部合規檢查次數措施的決定。

來源：江西證監局網站

經查，港澳資訊南昌分公司存在對自身的服務能力和過往業績進行誇大宣傳和不實宣傳、聘用未取得證券投資顧問資格人員實際為客戶提供投顧服務、未在規定期限內為客戶解除服務協議等行為，違反了《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2020〕66號)第七條、第十四條第二款、第二十四條的相關規定。

按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十二條的規定，江西證監局決定對該分公司採取以下行政監管措施並記入證券期貨市場誠信檔案：責令該分公司在本監督管理措施下發之日起6個月內，每2個月開展一次內部合規檢查，並在每次檢查後10個工作日內，向江西證監局報送合規檢查報告。

此外，李玉萱、胡志明、陳駿作為直接當事人，對上述違規行為負有責任。江西證監局決定對李玉萱、胡志明、陳駿採取出具警示函的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。

陳建強作為分公司副總經理、經營管理的主要負責人員，對上述違規行為負有責任。江西證監局決定對其採取監管談話的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案，陳建強應攜帶有效身份證件於2024年7月22日上午10時到江西證監局接受監管談話。

公司官網信息顯示，港澳資訊成立於1994年，註冊資本1.25億元，是「證券金融行業內提供資訊、數據+IT解決方案一體化服務的金融資訊企業」。