澤達易盛、紫晶存儲造假被證監會點名,投資者獲賠超13億元

2024年02月04日23:45:04 財經 1290
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2月4日晚間,證監會在官網通報了依法從嚴打擊欺詐發行、財務造假等信息披露違法行為的情況。南都記者注意到,近期是上市公司正式披露年度報告的關鍵時期,證監會此舉意在提醒廣大上市公司以案為戒,確保信息披露真實準確完整。

據證監會披露,近三年共辦理上市公司信息披露違法案件397件,同比增長近20%,作出行政處罰523件,涉及1932名相關責任人,對168人採取市場禁入措施,向公安機關移送涉嫌犯罪案件116件。證監會表態稱,堅決清除「害群之馬」,加速促進「優勝劣汰」。

此前,證監會副主席王建軍接受媒體採訪時強調,要建設以投資者為本的資本市場。「特別是進一步健全資本市場防假打假制度機制,保持『零容忍』高壓態勢。對於欺詐發行等嚴重損害投資者利益的違法行為,堅決重拳打擊,讓其『傾家蕩產、牢底坐穿』。對參與造假的中介機構一體追責,讓其痛到不敢再為。」王建軍說。

證監會:讓造假者「傾家蕩產、牢底坐穿」

信息披露是資本市場健康有序運行的基礎,是投資者作出價值判斷和投資決策的前提,是證監會監管執法的重中之重。證監會稱,始終對欺詐發行行為予以全方位「零容忍」打擊,堅決阻斷髮行上市「帶病闖關」,從源頭上保護投資者合法權益。

一是強化立體化追責,讓造假者「傾家蕩產、牢底坐穿」。如科創板上市公司澤達易盛、紫晶存儲的IPO發行文件存在重大財務造假,證監會分別對兩家公司及責任人處以14250萬元、9071萬元罰款,公安機關對十餘名責任人員採取刑事強制措施,投資者獲得超過13億元民事賠償。

二是貫徹「申報即擔責」理念,「一查就撤」休想「一走了之」。嚴肅查處5起在發行申報階段報送虛假財務數據的案件,對藍山科技、思爾芯兩家公司及其責任人,證監會分別處以1300萬元、1150萬元罰款。

三是堅持全覆蓋打擊,涵蓋申報、註冊、發行等重點環節,涉及主板、科創板、創業板、北交所等重點板塊。如思創醫惠、起步股份披露虛假年度報告並使用虛假財務數據欺詐發行可轉債,證監會分別對兩家公司及責任人處以9970萬元、7700萬元罰款。

近三年證監會辦理203件財務造假案件

上市公司財務造假一直是證監會的執法重點。據統計,近三年,證監會共辦理財務造假案件203件。

一是強化對「關鍵少數」的責任追究。奇信股份、宏達新材時任實際控制人被證監會分別開出1400萬元、1000萬元罰單;康美葯業、獐子島時任董事長分別被判處12年、15年有期徒刑。

二是重拳打擊惡性財務造假行為。對易見股份、江蘇舜天等重大惡性財務造假案件分別作出合計2410萬元、1430萬元罰款。

三是全鏈條剷除財務造假「生態圈」。對凱樂科技、*ST華訊、新海宜等13家上市公司利用所謂「專網通信業務」進行財務造假行為全面追責。對配合上市公司造假、「走賬」的第三方,依法作出處罰或通報相關監管部門嚴肅追究責任。

四是緊盯操縱業績行為,穿透本質、嚴肅問責。對32家上市公司濫用會計政策、大額計提資產減值調節利潤的財務造假行為,予以嚴肅查處。

綜合施策,不斷剷除造假滋生土壤

打擊欺詐發行、財務造假行為是一項系統性工程,需要社會各界共同推動。下一步,證監會表示,將從提高發現能力、完善工作機制、強化責任追究、突出打防結合等方面綜合施策,不斷剷除造假滋生土壤,切實維護市場誠信基礎,保障投資者合法權益。

一是完善線索發現機制,綜合運用現場檢查、年報監管、輿情監測等多元化線索發現渠道,加大對涉嫌欺詐發行、財務造假問題線索的排查力度,堅持露頭就打、打早打小,更好地保護投資者的權益。

二是對相關違法案件從重從快予以處罰,既要用足用好行政處罰的「財產罰」「資格罰」,又要加強與公安機關的銜接配合,對涉嫌刑事犯罪的公司和個人一律移送追究刑事責任。同時,繼續推動健全民事賠償機制,對投資者進行實實在在的補償。

三是堅持「一案多查」,全面排查涉案相關中介機構,對違法性質惡劣、情節嚴重的中介機構加大懲戒力度,督促其履行好「看門人」職責。

四是注重懲防並舉,推動建立多部門聯合防範打擊財務造假的常態化工作機制,強化規範運作正向引導,實現標本兼治目標。

采寫:南都記者 趙唯佳

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