部分基金銷售「無證上崗」！浙江稠州商業銀行被責令改正

【大河財立方消息】12月1日，浙江證監局披露的一則行政監管信息顯示，因涉及多項違規，浙江稠州商業銀行被採取責令改正措施。

浙江證監局經核查發現，浙江稠州商業銀行存在以下問題：

一是部分從事基金銷售業務人員未取得從業資格；

二是部分基金宣傳推介材料、基金銷售業務制度修訂未經合規風控人員審查，基金銷售專職合規人員同時承擔業務管理職責；

三是為個別未進行風險測評的客戶辦理基金銷售業務；通過手機APP銷售基金時，未提示投資者閱讀基金合同、招募說明書；在向普通投資者銷售高風險產品時，未履行特別的注意義務；

四是未按規定報送反洗錢相關材料。

浙江證監局認為，浙江稠州商業銀行上述行為違反了有關規定，根據相關法律法規，決定對其採取責令改正的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。

浙江稠州商業銀行成立於1987年，2006年由城市信用社改建為股份制商業銀行。2024年，浙江稠州商業銀行實現營收110.89億元，同比增長12.02%，歸屬於母公司股東的 凈利潤13.75億元，同比下降27.55%。截至2024年末，浙江稠州商業銀行資產總額為3751.51億元，不良貸款比例1.19%，撥備覆蓋率173.92%。

責編:李文玉 | 審核:李震 | 監審:古箏