財聯社12月28日訊（記者 封其娟）與過往短線交易罰單多集中於證券類私募不同，此次被罰的股權類私募來頭不小。
天津證監局12月26日披露，針對浙江絲路產業投資基金合夥企業（有限合夥）存在的短線交易行為，將出具警示函，記入證券期貨市場誠信檔案資料庫，並在規定期限內提交書面報告。
浙江絲路產業投資基金合夥企業（有限合夥）的管理人是浙江絲路產業基金有限公司（以下簡稱：浙江絲路基金）。作為一家混合所有制私募，浙江絲路基金的股東包括浙民投以及2家具有浙江國資背景的投資平台，兼具國有與民營雙重資本屬性。
就在罰單披露的整整一個月前，浙江絲路基金變更了高管。陳耿卸任法定代表人、總經理，由顧巧明接任。履歷顯示，前總經理陳耿曾歷任國泰君安、浙民投等高管。
經查，該私募作為新三板掛牌公司艾斯迪持股5%以上股東，於今年9月15日至12月2日期間，共計賣出艾斯迪股票139.97萬股，成交金額合計1906.78萬元，買入艾斯迪股票8000股，成交金額11.08萬元，存在股票「在買入後六個月內賣出，或者在賣出後六個月內買入」的情形。
與以往短線交易被罰案例中涉事主體多為證券類私募不同，浙江絲路基金是一家股權類私募。
證券類私募的業務核心本就聚焦二級市場交易，天然高頻觸及股票買賣規則；而股權類私募的核心投資標的是未上市企業股權，即便涉足股票投資，也僅限定向增發、大宗交易等特定合規渠道。此次浙江絲路基金被罰，或標誌著監管層已將股權類私募的持股交易納入嚴格監控，打破了過往股權類私募無需關注短線交易限制的慣性認知。
「出身」不凡的浙江絲路基金
浙江絲路基金是一家股權類私募機構，中基協披露的管理規模區間在10-20億元。這家私募機構成立於2017年2月，同年5月完成登記，註冊資本5000萬元，實繳比例為60%。
從股東結構來看，浙江絲路基金的「出身」不凡。
據天眼查，浙江絲路基金目前由浙江民營企業聯合投資股份有限公司（以下簡稱：浙民投）、浙江省交通投資集團有限公司（以下簡稱：浙交投）、杭實資產管理（杭州）有限公司（以下簡稱：杭實資產）分別持股70%、20%、10%。
而這家私募的創始股東包括錦江集團。2019年3月，錦江集團退出，杭實資產成為新晉股東。值得一提的是，浙交投、杭實資產均由浙江省國資全資控股。前者由浙江省國資委、浙江省財政廳合資設立；後者是杭實集團全資控股子公司，杭實集團由杭州市國資委、浙江省財政廳合資設立。
據公開信息，浙民投成立於2015年4月，由浙江省工商聯牽頭組織，聯合正泰集團、奧克斯集團、聖奧集團、錦江集團、卧龍集團、萬豐集團、巨星集團、富通集團共計8家浙江民營龍頭企業及工銀瑞信投資共同發起成立的大型產融投資平台。
浙民投是浙江省首家「浙字型大小」大型民營投資公司，也是繼中民投之後中國第二家大型民營投資集團。
浙民投成立以來股東幾經變更。據天眼查披露，工銀瑞信投資、富通集團分別在2016年、2023年相繼退出股東行列。另外，2023年11月，浙民投註冊資本由50億元減少50%至25億元；2024年10月，浙民投註冊資本又由25億元減少40%至15億元。
但值得注意的是，在罰單披露一個月前的11月26日，浙江絲路基金原法定代表人、總經理陳耿卸任全部職務。
據中基協披露，陳耿曾任浙民投總經理，也是浙民投體系中的一位「老人」，歷任寧波梅山保稅港區浙民投、上海浙民投投資、杭州浙民投環境發展、西藏浙民投企業管理、杭州浙民投豐實投資等公司高管。加入浙民投體系之前，陳耿先後擔任深交所上市部總經理，國泰君安總裁、黨委副書記、副董事長。
短線交易被罰者多為證券類私募
私募因短線交易被罰的案例，也並非浙江絲路基金一例。但不同於浙江絲路基金是一家股權類私募機構，其餘被罰私募多為證券類私募。
今年4月，上海證監局向深圳忠天創億基金管理有限公司（以下簡稱：忠天創億）下發行政處罰決定書。針對短線交易復潔環保的行為，該局決定對忠天創億給予警告，並處以10萬元罰款。
經查明，自2024年1月29日起，忠天創億為復潔環保持股5%以上的股東。2024年1月29日至2024年3月18日期間，忠天創億累計買入復潔環保98.72萬股，合計成交929.26萬元，累計賣出復潔環保17.76萬股，合計成交200.23萬元。
上海證監局認定忠天創億上述行為屬於證券法規定的「持有上市公司百分之五以上股份的股東將其持有的該公司的股票在買入後六個月內賣出」行為，構成違法行為。
去年5月，上交所針對忠天創億存在短期交易行為已予以通報批評。當年11月，忠天創億便收到證監會發送的立案告知書。
實際上，早在2023年1月，忠天創億已因異常經營被中基協註銷。
更早之前，上海春山新棠投資管理有限公司（以下簡稱：春山新棠）因短線交易等行為，被廣東證監局於2022年10月出具警示函。
罰單指出，春山新棠於2022年9月8日成為中達安持股5%以上股東後，當年9月9日便賣出中達安股票2萬股，成交價格13.93元/股，成交金額27.86萬元，構成短線交易。
同時，春山新棠在成為中達安5%以上股東後，未在三日內通知上市公司並予公告，遲至2022年9月15日才披露《簡式權益變動報告書》，且未在公告前停止買賣中達安股票，違反相關規定。
2023年12月，春山新棠被中基協註銷，原因也是異常經營。
