生物谷（833266）信披違規被處分，系首家被北交所處分的上市公司

生物谷（833266）涉嫌信披違規被處分，系首家被北交所作出紀律處分的上市公司

2022年7月12日，雲南生物谷葯業股份有限公司（證券簡稱：生物谷，證券代碼：833266）發布公告稱收到北京證券交易所作出的《關於給予雲南生物谷葯業股份有限公司及相關責任主體紀律處分的決定》（〔 2022〕1 號）。這也是北京證券交易所開市以來首次對上市公司給予紀律處分。

經查明，生物谷存在以下違法違規行為：

（一）資金占用

2021年11月至2022年1月，公司向第三方機構背書銀行承兌匯票，背書轉讓款未打回公司，控股股東自認背書轉讓款轉入金沙江，金沙江通過該方式累計佔用公司資金7,876.44萬元。2021年12月至2022年1月，被背書方已將票據重新背書回公司，佔用資金已通過上述方式歸還。2021年8月起，公司委託銀豐泰基金管理有限公司理財資金2.65億元，委託國深融資租賃（雲南）有限公司理財資金0.12億元，其後，上述理財資金通過多家第三方轉給金沙江及其關聯方，控股股東自認最終用於金沙江償還債務和產業投資。上述行為構成資金占用，佔用公司資金2.77億元。

（二）信息披露違規

2021年11月5日，公司累計委託銀豐泰基金管理有限公司理財金額達到11,000萬元，公司未按規定及時履行信息披露義務，後續購買理財亦未履行信息披露義務。公司於2022年4月29日在《2021年年度報告》及《董事會關於控股股東關聯方非經營性資金占用自查報告及整改方案》中補充披露。

（三）承諾未履行

針對前述資金占用事實，控股股東金沙江及實際控制人林艷和承諾：金沙江在2022年6月30日之前歸還全部佔用資金及資金收益，公司實際控制人林艷和承諾提供連帶責任擔保。截至2022年6月30日，金沙江僅歸還公司1000萬元，上述承諾未全部履行完成。

上海川匯律師事務所王金龍律師表示，根據北交所對生物谷查明的違法事實及證券法、最高院的虛假陳述若干規定司法解釋，生物谷涉嫌民事侵權，其實施的虛假陳述行為與股民買賣股票遭受損失之間具有因果關係，依法應當承擔民事賠償責任，受損股民可通過向法院起訴的方式索賠減損。

生物谷索賠條件：王金龍律師認為，從北交所對生物谷作出的紀律處分的內容看，依據證券法以及證券虛假陳述侵權司法解釋的相關規定，暫定在2021年8月27日至2022年4月29日之間買入生物谷股票，並且在2022年4月29日之後賣出或仍持有該股票的投資者可以提出索賠。

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需準備的索賠訴訟資料：

1、加蓋證券公司營業部印章的證券賬戶查詢確認單及股票交易對賬單原件（首次買入該股票至今）；

特別注意：對賬單需要有股東姓名、身份證號、證券賬戶號、資金賬號、證券代碼、股票買賣的時間、成交價格、成交數量等內容，如果該股票目前還有持股，還需要列印庫存股的清單。買賣交易較多的，除提供紙質版外，還請提供交易記錄的EXCEL電子版。

2、身份證複印件；

3、相關起訴簽字材料。

與王金龍律師確認符合索賠條件後，王律師會給您發送索賠材料，您只需按照要求準備材料即可。投資者辦理委託手續後，該索賠事宜即全權交給律師處理，立案、調解、開庭等法律程序均不需要投資者親自去法院，只需耐心等待，案件如有任何進展律師均會在第一時間告知。我們採取風險代理收費模式，前期不用支付律師費，待投資者勝訴並順利拿到賠償款後再按照獲賠金額的一定比例收取律師費。

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上述訴訟材料準備好後，您可來律師事務所提交或者通過郵寄的方式提交，王金龍律師聯繫方式如下：

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