外匯天眼：FINMA 宣布已結束對瑞士信貸集團的訴訟程序

周二，瑞士金融市場監管局 (FINMA) 宣布已結束對瑞士信貸集團 (Credit Suisse Group AG) 的訴訟程序，稱該公司「嚴重」違反了與向國有企業提供貸款有關的要求和 AMLA 義務。 2013 年的莫三比克。

訴訟由英國金融行為監管局 (FCA) 和美國證券交易委員會 (SEC) 協調，他們結束了此案。儘管如此，美國司法部 (DOJ)在一份新聞稿中表示，瑞士信貸承認在為莫三比克金槍魚捕撈項目的 8.5 億美元貸款融資中欺騙美國和海外投資者。

因此，瑞士信貸集團和 CSSEL 就一項指控這家瑞士公司共謀實施電匯欺詐的犯罪信息達成了一項為期三年的延期起訴協議。「在幾年的過程中，瑞士信貸通過其在英國的子公司參與了一項全球犯罪陰謀，以欺騙投資者，包括美國投資者，未能向投資者披露重要信息，包括數百萬美元的其銀行家的回扣和高腐敗風險，與向莫三比克一家國有實體提供的 8.5 億美元欺詐性貸款有關，」紐約東區美國檢察官 Breon Peace 評論道。

此外，英國 FCA以與貸款有關的「嚴重金融犯罪」為由對瑞士信貸處以 2006645.94 億美元的罰款。英國金融監管機構指出，瑞士信貸同意免除莫三比克共和國 2 億美元的債務。「FCA 的罰款反映了這些受污染交易的影響，其中包括債務危機和對莫三比克人民的經濟損害。如果不是瑞士信貸同意提供 2 億美元的債務註銷，罰款會更高。FCA 將繼續追究受監管公司在金融犯罪控制方面的嚴重失誤，」 FCA 執法和市場監督執行董事 Mark Steward 在一份聲明中表示。

另一方面，由於瑞士信貸的貸款案，FINMA 對金融薄弱國家的新貸款業務施加了新的條件。瑞士監管機構表示，它將審查瑞士信貸對他們要求的措施的執行情況，以確保合規。

案例背景

據FINMA稱，瑞士信貸（Credit Suisse UK）的英國子公司在2013年向莫三比克兩家國有企業ProIndicus SA（ProIndicus）和Empresa Moçambicana de Atum SA（EMATUM）安排了兩筆總計10億美元的貸款。監管機構表示，這些貸款幾乎占莫三比克 GDP 的 6%，旨在為海上安全船和金槍魚船隊提供資金。

截至發稿時，瑞士信貸尚未針對當局的調查結果發表官方聲明。

天眼提醒：在做外匯交易之前，一定要審核清楚外匯平台的資質，以防上受騙，如遇外匯出金問題或者詐騙，應立即收集證據報警，同時曝光維權！