中國證監會江蘇監管局近日發布監管措施決定，內容顯示，江蘇百瑞贏證券諮詢有限公司因開展營銷宣傳含有存在一定誤導性和暗示收益的內容等原因，近期被採取責令改正、責令暫停新增客戶6個月的行政監督管理措施。處罰決定摘要如下：
江蘇百瑞贏證券諮詢有限公司:
經查,我局發現你公司存在以下問題:
一、在業務推廣過程中,營銷人員運用客戶盈利案例、展示客戶稱讚感謝截圖、過往推薦股票的業績等開展營銷宣傳含有存在一定誤導性和暗示收益的內容;
二、通過直播開展業務推廣中合規管控不到位,個別員工未經報備自行開展網路直播,並在直播過程提供涉及具體個股的投資建議;
三、向部分客戶提供投資建議時,未說明合理的依據,部分未告知客戶證券投資顧問的姓名及其登記編碼;
四、部分未在中國證券業協會註冊登記為證券投資顧問的員工向客戶發送投資建議,或以證券投資顧問名義向客戶發送投資建議;
五、公司投訴處理機制不健全,未及時、妥善處理客戶投訴事項;
六、對個別客戶提供證券投資顧問業務過程中,執行適當性管理存在不足。
以上事實有《關於江蘇百瑞贏證券諮詢有限公司的現場檢查事實確認書》、我局執法人員在現場檢查中收集的證據證明。
上述行為違反了《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》(證委發〔1997〕96號)第四條、第十九條,《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2020〕66號)第三條、第七條、第十二條、第十六條、第二十二條、第二十四條、第三十一條和《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監會令第202號)第三條的規定。根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十二條和《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條的規定,我局決定對你公司採取責令改正、責令暫停新增客戶6個月的行政監督管理措施。
你公司應採取有效措施對上述問題進行整改,整改期間需按月向我局報送整改報告。整改應嚴格落實《證券投資顧問業務暫行規定》的相關規定,切實提高合規管理水平,暫停新增客戶期滿後,你公司應當向我局書面申請,經我局整改驗收完成後,方可新增客戶。
如果對本監督管理措施不服,你公司可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。
瀟湘晨報綜合
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