三地證監局連發12張罰單，中信建投、中金、海通、中泰、國都證券遭點名

（圖片來源：視覺中國）

藍鯨新聞關注到，4月30日晚間，北京證監局、廣東證監局、新疆證監局連發12張罰單，指向中金公司（601995.sh)、國都證券、中泰證券(600918.sh)、海通證券(600837.sh)、中信建投(601066.sh)、國聯證券控股子公司華英證券。其中，中信建投、國都證券罰單為3張，中金公司、海通證券罰單為2張，中泰證券、華英證券各1張。

中泰證券、海通證券、中信建投「禍起」格力地產

從具體事由來看，中泰證券、海通證券、中信建投證券被處罰的原因都與格力地產（600185.sh）有關。其中，中泰證券、海通證券被廣東證監局採取責令改正監管措施，中信建投證券被採取出具警示函措施。

中泰證券作為格力地產公司債券「18格地01」「18格地02」「18格地03」「19格地01」的主承銷商和受託管理人，存在對存貨不存在跌價情況的分析核查不嚴謹，未製作諮詢審計機構工作底稿，未對發行人重大損失披露臨時受託管理事務報告，對發行人立案調查事項披露臨時受託管理事務報告不及時等問題。

海通證券作為格力地產公司「21格地02」「22格地02」的主承銷商和受託管理人，未對個別存貨周邊樓盤開盤價格低於項目樓麵價的情況予以審慎分析核查；在「22格地02」期後事項核查中，未對存貨可變現凈值的評估進行持續關注和盡職調查；未製作諮詢審計機構工作底稿；未對發行人重大損失披露臨時受託管理事務報告；對發行人差錯更正事項披露臨時受託管理事務報告不及時。

中信建投證券作為格力地產公司債券「23格地01」的主承銷商和受託管理人，諮詢審計機構工作底稿留痕不足，未對發行人管理層製作訪談記錄，未對發行人重大損失披露臨時受託管理事務報告。

2月20日，上交所對格力地產時任董事長魯君四予以通報批評。經查，公司未準確計量存貨、資產減值等多項會計科目，導致債券發行公告、募集說明書、多期定期報告披露的財務數據不準確，損害了投資者知情權。魯君四於2008年6月至2022年6月擔任格力地產董事長，負責格力地產全面工作，對格力地產財務會計報告的真實性、準確性、完整性承擔主要責任，為格力地產信息披露第一責任人，是對其任期內格力地產信息披露違法事項直接負責的主管人員。

中金公司年內第四次被監管「點名」

北京證監局對中金公司、中信建投、國都證券開出罰單。其中，中金公司、中信建投的問題均與自營業務有關。

中金公司問題主要包括自營和投顧賬戶間存在交易、利益衝突管理不到位、開展場外期權業務不審慎、對子公司業務和投資行為管理不到位以及公司治理不規範。北京證監局認為，這些問題反映出中金公司未能有效實施合規管理，且內部控制存在缺陷。

需關注的是，4月26日，中金公司剛因合規問題被出具警示函，包括聘用未取得從業資格的人員開展相關證券業務；多名員工曾存在買賣股票、出借個人證券賬戶的行為，公司對員工行為監測監控不到位。

為此，中金公司是一周內被雙罰。藍鯨新聞記者關注到，這也是今年以來中金公司第四次被監管「點名」，前兩次分別涉及泰禾集團債務信披違規、abs業務存管理問題等。

對於中信建投，監管機構發現其在開展場外期權及自營業務時不夠審慎，同時對從業人員的管理也存在不足，公司治理亦不規範。北京證監局指出，這顯示出中信建投在合規管理、風險管理和內部控制方面存在疏漏。

北京證監局責令中金公司和中信建投就上述問題認真整改，並要求在接下來的1年內，每3個月進行一次內部合規檢查，並在每次檢查後10個工作日內提交合規檢查報告。此外，中金公司時任分管相關業務的高級管理人員丁瑋，因對違規負有責任，被北京證監局出具警示函。

同日，中信建投北京望京證券營業部的證券經紀人劉某蛟，因從業期間存在替客戶辦理賬戶開立的行為，也被北京證監局出具了警示函。

國都證券則被發現存在廉潔從業內部控制制度不完善、對部分業務活動費用支出未制定內部規定及限定標準、崗位制衡與內部監督失效、對責任人事後追責不到位等問題。北京證監局對國都證券採取責令改正的監督管理措施，並要求其在收到決定書之日起3個月內提交書面整改報告。同時，國都證券總經理楊江權、時任綜合管理部總經理孫冠楠，對上述違規行為負有主要責任。

海通證券烏魯木齊友好北路證券營業部及其員工苗某被罰，是因為該營業部存在為他人使用客戶相關證券賬戶提供便利的行為，同時未能及時重新評估客戶的風險承受能力，提供了與投資者當時風險承受能力不匹配的融資展期服務等情形。

國聯證券全資子公司華英證券，作為搜於特2020年公開發行可轉換公司債券的保薦機構，在履行持續督導職責期間存在多項問題。這些問題包括未制定持續督導現場檢查工作計劃、內部質量控制不完善、未對搜於特大額資金往來交易真實性進行審慎核查以及未能有效識別出搜於特的關聯交易情況等。保薦代表人周依黎、蘇錦華對上述違規行為負有主要責任。