澳洲AUSTRAC數字貨幣牌照申請轉讓流程

2023年08月10日15:24:05 國際 1439

目前很多交易所剛起步的時候蕞先選的牌照就是美國的MSB牌照、加拿大的MSB牌照、澳洲AUSTRAC數字貨幣牌照，這些牌照申請周期相對會稍微短一點，費用相對也不是那麼高。

聯邦議會通過了《2018年反洗x錢和反恐融資修訂法案》(AML/CTF修正案)，對澳大利亞反洗x錢和反恐融資法進行了修改。AML / CTF修正案:增加澳大利亞交易報告和分析中心(AUSTRAC)首席執行官的權力和職能。將數字貨幣交易商納入澳大利亞反洗x錢和反恐法規，及AUSTRAC的監管範疇。為行業提供一些從當前制度中獲得的監管救濟。AML/CTF修正案預計於2018年4月1日生效。
澳洲AUSTRAC牌照從今年年初開始，申請條件辦的越來越嚴格了，申請需要有當地實際辦公地址，當地董事，以及嚴格的審核資料制度，每一份文件都要經過審批，各種資料審核通過才能成功申請牌照。雖然審核以及申請流程變得繁瑣、嚴格了，但是還是有很多客戶想拿到這個牌照。我們一起來了解一下澳洲AUSTRAC牌照申請的流程。

AUSTRAC是澳大利亞的金融管理機構，負責預防和檢測洗x錢和恐怖主義融資。聯邦政府通過擴大澳大集團首席執行官的權力和職能來提高報告實體與AML/CTF法案和規則的合規性。在AML/CTF修正案生效後，AUSTRAC有以下的權力：1、澳大公司的首席執行官可以就更大範圍的違f法行為發出通知，包括不遵守了解你的客戶(KYC)報告和記錄保存程序。2、AUSTRAC首席執行官能夠向牌照持有公司發佈蕞新的政策方向，以追溯其違反義務的情況。3、賦予警方和海關人員將在澳大利亞邊境對違反義務的牌照持有公司的負責人進行搜查和扣押權。

新政權一旦頒佈，將授權澳大公司的首席執行官就更多的監管罪行發出違f法通知。提供指定服務的機構將面臨違反客戶了解程序、報告義務、記錄義務和提供所要求信息的任何不遵守行為的風險。根據現行法律，這些不遵守規定的領域要求聯邦法院提起民事訴訟。AUSTRAC首席執行官對這些類型的侵權行為發出侵權通知的能力將使AUSTRAC能夠更有效地促進對AML/CTF行為的遵守。因此，報告實體應確保嚴格遵守AML/CTF法案和規則，特別是在違f法通知權方面。

修正案還將擴大AUSTRAC首席執行官的權力，以發佈補救指示，要求報告實體糾正過去違反民事處罰規定的行為(例如，報告要求)。但是，澳大公司的首席執行官只能在該違約發生之日起兩年內，就過去的違約行為提出一個補救的方向，如果這是對該違約行為的適當和適當的回應。預計這種權力將使澳大利亞能夠更有效地確保報告實體的遵守情況，並減少財政情報差距。由於警方和海關官員將獲得擴大的權力，搜查和沒收實體貨幣和持票人的票據(BNIs)，其中存在洗x錢、恐怖主義融資或其他嚴重刑事犯罪的嫌疑，因此，澳大利亞首席執行官的調查和執法權力也將得到加強。他們還將能夠對不遵守質詢和搜索義務的行為進行侵權處罰。
辦理AUSTRAC的牌照，必須是擁有一家澳大利亞的公司，才能申請註冊。註冊澳大利亞公司需具備以下條件：

1、擬註冊澳大利亞公司的名稱三個（英文），其中兩個為備選，名稱以PTY LTD或PTY LIMITED結尾；

2、公司在澳洲的註冊地址，聯繫電話，傳真以及郵箱，如果該地址屬於租用，則需要提供租賃者的姓名，確認租賃者同意將該地址作為公司註冊地址；

3、公司擬在澳大利亞的業務性質，經營方向；

4、澳大利亞公司董事，最少一人，其中必須有一人為澳洲居民，需提供個人資料：出生年月、出生地、現住地址，聯繫方式包括聯繫電話及電子郵箱。卓志能為客戶提供澳大利亞當地董事的僱傭服務。

5、澳大利亞公司股東，最少一人，沒國籍限制，股東董事可為同一人。需提供個人資料：出生年月、出生地、現住地址，聯繫方式包括聯繫電話及電子郵箱；

6、公司註冊負責人Director的個人資料（出生年月、出生地、現住地址，聯繫方式包括聯繫電話及電子郵箱）；

7、澳大利亞公司的董事或股東的股份詳細分配情況，默認股份數量為100股，股價按照每股1澳幣設置。

註冊澳大利亞商業號碼ABN消費稅GST申報需提供以下材料：

1、公司的澳大利亞公司號ACN；

2、公司負責人董事的個人稅號Tax File Number；

3、公司註冊負責人董事的個人資料（出生年月、出生地、現住地址，聯繫方式包括聯繫電話及電子郵箱）；

4、公司擬在澳大利亞的業務性質，經營方向；