福建一股民用145個證券賬戶操縱8隻股票，賺1.43億被罰沒5.7億

極目新聞記者 徐蔚

近日，證監會披露一則關於福建股民王寶元的《行政處罰決定書》（以下簡稱《決定書》）。據《決定書》披露，在2020年2月3日-11月6日，王寶元共控制並使用「林某雲」渤海證券賬戶等145個證券賬戶，採取集中資金優勢、持股優勢，在自己實際控制的賬戶之間通過連續買賣等手段操縱了8隻股票。

處罰決定書（網絡截圖）

2019年修訂的新《證券法》大幅提高了證券違法成本。依據新《證券法》第一百九十二條的規定，證監會決定，沒收王寶元違法所得1.43億元，並對當事人違法所得處以三倍罰款即4.28億元，合計罰沒5.7億。據悉，該罰單刷新了今年證監會對個人操縱市場行為的罰沒金額紀錄。

證監會揭露股民違法「操盤」手法

據證監會調查，2020年2月3日至11月6日期間，王寶元實際控制使用145個證券賬戶，採取集中資金優勢、持股優勢連續買賣、在自己實際控制的賬戶之間進行交易等手段操縱了「吉林高速」「大連熱電」「宜賓紙業」「綠城水務」「寧波熱電」「哈森股份」「友邦吊頂」「大慶華科」等8隻股票，影響股票價格和交易量，並從中獲利。

《決定書》還詳細披露了王寶元違法使用他人證券賬戶操縱上述8隻股票的詳細過程，而這8隻股票均為A股市場的「非主流」小市值公司，「哈森股份」「友邦吊頂」目前市值均只有十幾億元。

在上述8隻股票中，讓王寶元賺得最多的一隻股票為「大慶華科」。王寶元控制使用54個賬戶，操縱大慶華科股票。

7月3日至9月2日為建倉拉抬階段，王寶元賬戶組累計凈買入6896423股，累計凈買入金額105808129.51元，佔總股本和流通股本比例均為5.32%。建倉拉抬期間，「大慶華科」股價從12.38元/股上漲至最高18.24元/股，漲幅為47.33%，同期深證綜指上漲15.54%，偏離31.79%。

大慶華科股價大幅上漲之後，王寶元從9月3日開始出貨，6896423股悉數賣出，累計凈賣出金額133598990.80元。隨後兩個月內，王寶元又進行第二輪操縱，再次買入7319797股，累計凈買入金額106195,868.73元，清倉後，凈賣出金額158846074.21元。王寶元通過兩次操縱行為，共累計獲利79556817.65元。

其中，對「吉林高速」王寶元先後實施了兩輪操作。2020年2月3日-3月11日，王寶元控制使用24個賬戶，集中資金優勢連續買賣，影響「吉林高速」股票交易價格和交易量，盈利1302.7萬元；2020年5月28日-6月15日，王寶元再次控制使用32個賬戶，採用多種手段影響「吉林高速」股票交易價格和交易量，盈利204.67萬元。

證監會認為，王寶元的相關行為違反了《證券法》第五十五條第一款第一項、第三項的規定，構成《證券法》第一百九十二條所述「操縱證券市場」的行為，決定沒收王寶元違法所得142690148.86元，並處以428070446.58元罰款。

投資者出借自己證券賬戶亦屬違法

記者注意到，據《決定書》披露，在聽證過程中，王元寶及其代理人曾提出「賬戶控制認定有誤」「涉案交易行為情節輕微，社會危害程度較小」「獲利金額認定有誤，應當依法予以糾正」「量罰幅度過重」等四點申辯意見，請求不給予行政處罰或者減輕、從輕處罰，但均被證監會駁回。

王元寶認為，證監會此次「沒一罰三」的量罰幅度過重。對此，證監會明確指出，本案量罰幅度適當。2019年修訂的《證券法》大幅提高了證券違法成本。根據《證券法》第一百九十二條的規定，對操縱證券市場有違法所得的，應當沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上十倍以下罰款。本案綜合考慮當事人違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度、配合調查程度、違法所得情況等多方面因素，對當事人處以違法所得三倍罰款，過罰相當，並無不妥。

浙江大學國際聯合商學院數字經濟與金融創新研究中心聯席主任、研究員盤和林接受極目新聞記者採訪時表示，通過高額處罰，對操縱市場行為進行警示，明確監管的紅線和底線，以儆效尤，讓其他市場操縱者不敢在資本市場興風作浪。處罰是維護市場公平交易環境的手段，加大違法成本能夠滌盪證券市場風氣，能夠更好的保護普通投資人的合法權益，從而以良好的資本市場交易環境吸引更多投資人進入資本市場。

值得注意的是，王寶元案中其長期採用配資方式借用他人賬戶，實際控制使用大量他人賬戶的行為帶給投資者的另外一個警示是，投資者出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易也是違法行為。據記者了解，今年來，一些券商在發送給投資者的投教信息中曾多次告知投資者「勿出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易」。

根據新《證券法》第五十八條規定，「任何單位和個人不得違反規定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。」新《證券法》第一百九十五條規定，「違反本法第五十八條的規定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的，責令改正，給予警告，可以處五十萬元以下的罰款。」

（來源：極目新聞）

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