深圳市珞珈投資諮詢有限公司（下稱“珞珈投資”）近期因違規展業遭致重罰。因營銷宣傳方面、簽約管理方面、投資顧問服務方面存在多項違規行為，珞珈投資被深圳證監局責令全面整改，並暫停新增客戶三個月。南都灣財社記者也就此事向珞珈投資發去採訪函詢問整改情況，截至發稿時未獲回應。
深圳市珞珈投資諮詢有限公司近期因違規展業遭致重罰。
1月10日，深圳證監局官網發布的信息顯示，經查，珞珈投資在從事證券投資諮詢業務過程中，存在以下問題：一是營銷宣傳方面，部分營銷類直播均未經公司合規審核，直播內容存在誤導性信息。二是簽約管理方面，在向投資者銷售產品的過程中，部分客戶未經投資者基本信息告知、風險承受能力評估、適當性匹配等程序直接購買投顧產品。三是投資顧問服務方面，向部分客戶提供的證券資訊服務、投資建議均未經合規審核程序，個別投資顧問在知悉相關信息不實的情況下持續向客戶提供此不實的市場資訊。
公告同時顯示，珞珈投資應當在暫停新增客戶期間提升合規管理水平，確保合規管理覆蓋全部業務範圍和流程並符合法律法規規定。暫停新增客戶期滿後，應當及時向深圳證監局書面報告整改情況，經整改驗收完成後，方可新增客戶。南都灣財社記者也就此事向珞珈投資發去採訪函詢問整改情況，截至發稿時未獲回應。
同時，珞珈投資董事長陳傑也因上述違規事項，在2024年末被深圳市監局採取監管談話的監管措施。此外，還有一名名為廖桂銘的員工在珞珈投資任職投資顧問期間製作發布的部分營銷類直播未經合規審核，存在誤導性信息，並向客戶提供不實市場資訊，也被採取監管談話的監管措施。
根據《證券投資顧問業務暫行規定》，證券投資顧問業務，是指證券公司、證券投資諮詢機構接受客戶委託，按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，並直接或者間接獲取經濟利益的經營活動。證券公司以其券商牌照為天然持牌機構，證券投資諮詢機構則需要向證監會申請相關牌照，這些機構不隸屬於任何證券公司，因而又被稱為第三方投顧機構。證監會1月9日公布的最新證券投資諮詢機構名錄顯示，目前國內現存第三方投顧機構78家。
珞珈投資是較早成立的第三方投顧機構之一。據其官網信息顯示，珞珈投資存續28年，自稱為“國內諮詢行業的黃埔軍校”，不僅擁有《證券投資諮詢業務許可證》，還擁有廣電總局頒發的《網絡傳播視聽節目許可證》。
2021年以來，短視頻直播間逐漸成為投顧機構重要的獲客渠道，珞珈投顧也是重點布局直播間的投顧機構之一，據媒體公開報道，目前珞珈投資擁有“珞珈財經”“珞珈投資”“珞珈訓練營”“珞珈股堂”“珞珈看盤”“珞珈說纏”“白雲看a股”“贏在頂點”“老趙觀財經”“刺客涅槃”“大a挖股機”等多個自媒體賬號，其官網上也寫有“若您是認同新媒體趨勢和潮流的有識之士，可成為簽約kol，也可管理kol”。
然而，直播間也成為投顧機構違規展業問題多發地。2024年5月，珞珈投資也曾因與mcn機構的業務合作中，合規管理存在缺陷等違規行為而被責令整改。
據南都灣財社此前報道，2024年，我國第三方投顧機構共收到各類罰單73張，其中56張由地方證監局開出，有近七成涉及誤導性宣傳，還有近三成罰單涉及自媒體展業不規範。開年以來，又有多家第三方投顧機構因上述原因受罰，南都·灣財社記者根據同花順ifind數據梳理髮現，2025年以來，已有10家第三方投顧機構或其分公司收到各地證監局開出的罰單。
采寫：南都灣財社記者 趙元
