“5·15全國投資者保護宣傳日”當天，中國證券監督管理委員會發布十大投資者保護典型案例。其中，廣東法院兩案入選。
典型案例：投保機構股東代位訴訟摩登大道資金占用案
摩登大道自2018年12月至2019年8月發生控股股東非經營性佔用資金約2.4 億元的情形。2023年11月，投資者保護機構中證中小投資者服務中心（以下簡稱投服中心）針對摩登大道資金占用提起股東代位訴訟，代摩登大道訴其控股股東、實際控制人、董事損害公司利益。廣州市中級人民法院一審判令控股股東瑞豐集團歸還上市公司佔用的資金及利息，三名個人責任人對控股股東佔用的上市公司資金分別在100%、70%、10%範圍內承擔連帶賠償責任。本案對股東代位訴訟與破產清算程序的交叉法律問題以及個人責任形式等方面進行了積極創新探索，為投保機構在破產程序中提起代位訴訟實現了零的突破，依法維護了上市公司及其全部投資者合法權益。同時，本案有力體現了金融司法和金融監管常態化協同機制，以判例的方式切實引導市場主體規範運作，有效糾治上市公司大股東資金占用亂象。
典型案例：C上市公司虛假陳述“示範判決+專業調解+司法確認”案
近年來，深圳證監局指導轄區調解組織深圳證券期貨業糾紛調解中心，在深圳市中級人民法院對C上市公司證券虛假陳述責任糾紛案作出示範判決後，結合判決所認定事實和法律適用等標準，持續開展C上市公司系列案調解工作。一方面，強化行政監管、糾紛調解與法院審理的密切協作配合，明確案件轉接、損失計算、專業指導等方面的具體安排；另一方面，根據當事人意願組織進行司法確認，賦予調解協議強制執行力。截至2023年末，累計受理C上市公司調解案件 364宗，調解成功328宗並全部完成司法確認，調解成功率達90.1%，幫助投資者挽回損失近3,000萬元。其中首批案件在收案後20個工作日內即成功調解，10個工作日內快速獲得司法確認裁決，取得良好社會效應。該案綜合運用示範判決、專業調解、司法確認等一攬子糾紛化解機制，有效降低投資者維權成本，保障投資者權利救濟切實落地。
文、圖/廣州日報新花城記者：章程 通訊員：粵法宣廣州日報新花城編輯：李琳
