9月30日，中國證券投資基金業協會（簡稱中基協）在其官網公布了對600億量化私募大廠明汯投資的“紀律處分決定書”，公司被中基協公開譴責，並暫停受理私募基金產品備案3個月。
而這一處罰決定，是9月1日上海證監局對明汯投資採取責令改正措施的延續。
公開譴責並暫停產品備案3個月
中基協公告稱，經查，明汯投資員工卓靈晨、徐世駿通過自媒體公眾號發表貶低行業其他機構的不當言論，並向不特定對象宣傳推介私募基金產品，對行業聲譽造成負面影響。明汯投資對此未能實施有效的內部控制，未能及時監督管控公司員工的前述不當行為，亦未能及時督促員工規範整改，構成未履行謹慎勤勉義務的違規情形。以上事實有行政監管措施決定書、自媒體公眾號發表文章存檔、訪談記錄、勞動合同等證據予以確認，事實清楚，證據充分，足以認定。
圖片來源：中基協官網
由此，中基協對明汯投資進行公開譴責，並暫停受理其私募基金產品備案3個月。此外，根據中基協《自律管理和紀律處分措施實施辦法》第十六條規定：“任職機構發生違規行為的，協會視情形認定相應高級管理人員為直接責任人員，或者直接負責的主管人員承擔管理責任。”因此，在這份紀律處分決定書中，除了對公司和涉事員工的處分外，還包含了對公司法定代表人以及合規風控負責人的警告。
此前被上海證監局“責令改正”
此前的9月1日，上海證監局發布了關於對明汯投資採取責令改正措施的決定。對此，明汯投資在當日晚間發布情況說明回應表示，該事件暴露了公司在管理上存在的問題，公司在監督管控員工不當行為、及時督促員工規範整改等方面，未實施有效內部控制，未盡謹慎勤勉義務。自事件發生以來，公司已對涉事員工採取懲戒措施，並採取了完善規章制度、強化合規審批流程及加強員工合規培訓等措施。接下來公司還將按照相關法律法規的要求，由管理層和合規部門共同牽頭起草整改計劃書並落實整改措施，進一步完善內部控制機制，強化人員合規守法意識，採取切實有效措施避免類似問題再次發生。公司將以最高的合規標準落實相關要求，並將繼續勤勉盡責為投資者創造長期價值，維護行業形象和發展環境。
而據中國證券報記者最新了解，針對此次中基協的“紀律處分決定書”，明汯投資方面表示，公司“非常誠懇接受”，並將堅決整改。
不構成商業詆毀並不代表不需承擔相應管理責任。9月1日，明汯投資被上海證監局以監管不力採取責令改正的監管措施；而此次中基協的處分同樣聚焦於明汯投資未能採取措施避免員工出現類似行為，進而構成未履行勤勉盡責義務的違規行為。
有業內人士進一步表示，近年來，國內量化私募行業飛速發展，資產管理規模、百億級機構數量、全行業從業人員數量，均出現迅猛增長。在此背景下，不少頭部管理人對於自身的合規運營、公司內控管理等方面，或仍有“短板要補”，相關情況也將直接影響到多方對於量化行業的認識和印象。
編輯：張楠 葉松
