10月24日，中国人民银行深圳市分行发布行政处罚信息公开表，中国工商银行深圳市分行因多项违规被警告并处以罚款630万元。具体包括：违反账户管理规定、违反清算管理规定、违反反假货币业务管理规定、违反信用信息采集提供查询及相关管理规定、未按规定履行客户身份识别义务、与身份不明的客户进行交易等。
同时，因中国工商银行深圳市分行对未按规定履行客户身份识别义务负有责任，时任深圳市分行法律合规部副总经理 张某昌被罚款2.75万元；时任深圳市分行结算与现金管理部高级经理 辜某青 被罚款2.75万元；时任深圳市分行运行管理部副总经理 尚某玲 被罚款1.5万元；时任深圳市分行公司金融业务部副总经理 王某琴 被罚款2.75万元；时任深圳市分行个人金融业务部总经理助理 朱某 被罚款2.75万元。
此外，因对中国工商银行股份有限公司深圳市分行违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；未按规定履行客户身份识别义务负有责任，时任深圳市分行银行卡业务部副总经理 冯某军 被罚款12.75万元。
时任深圳市分行银行卡中心副总经理李某瑶因对该分行未按规定履行客户身份识别义务、与身份不明的客户进行交易负有责任，被罚款3.75万元。
时任分行银行卡中心总经理 王某刚 因对该分行违反清算管理规定负有责任，被警告，并处罚款5万元。
值得关注的是，就在不久前的10月11日，深圳金融监管局亦对工行深圳市分行开出一张罚单，罚单金额达1150万元。行政处罚信息公开表显示，中国工商银行深圳市分行因贷款业务、保函业务三查违规，超越授权办理业务，未执行实贷实付，被罚款1150万元。这也是今年以来工商银行拿到的最大罚单。同时，另有多达19名责任人受到处分。
