界面新闻记者 | 邹文榕
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时隔一年之久，因2022年的违规减持退市股，爱建信托被广东证监局出具了警示函措施。
1月29日，广东证监局发布《关于对上海爱建信托有限责任公司采取出具警示函措施的决定〔2024〕4号》。
经广东证监局调查，爱建信托2022年9月13日至9月14日通过集中竞价交易方式减持中昌大数据股份有限公司（下称：中昌股份）1%股份，2022年9月21日至9月23日通过大宗交易方式减持退市中昌0.22%股份，减持后爱建信托持有退市中昌4.96%股份。
广东证监局认为，爱建信托在减持退市中昌股份达到1%时未及时通知退市中昌股份并予公告，在减持股份至5%时未及时停止交易，违反了《中华人民共和国证券法》第六十三条第二款、第三款，《上市公司收购管理办法》第十三条第二款、第三款的有关规定。
为此，广东证监局决定对爱建信托采取出具警示函的行政监管措施，要求其认真吸取教训，认真学习有关法律法规及规范性文件，严格遵守股票交易的相关规定，规范证券交易行为，防止此类行为再次发生。
wind披露，中昌股份已于2023年6月29日被上海证券交易所终止上市暨摘牌。
在这两次减持前，即2022年6月末，爱建信托持有中昌股份2820万股，占比6.18%，位列后者第二大股东之列；此后经多番减持，截至2022年末，爱建信托持有中昌股份仅剩1006.67万股，占比3.97%；至2023年一季度末，中昌股份前十大股股东已不见爱建信托踪影。
梳理爱建信托的减持过程，爱建信托此前当上中昌股份第二大股东实属无奈。
爱建信托2022年报披露，中昌股份股东上海三盛宏业投资(集团)有限责任公司（下称：三盛宏业）及其子公司与爱建信托存在两笔金融借款纠纷，涉及信托贷款本金及相应利息合计2.87亿元。
其中，爱建信托与中昌海运控股有限公司（下称：中昌海运）等涉及资金1.37亿元；爱建信托与上海隆维畅经贸有限公司（下称：上海隆维畅）等涉及1.5亿元。
2022年9月23日，中昌股份《股东减持股份进展及权益变动提示公告》显示，因上海隆维畅、三盛宏业、陈立军等与爱建信托金融借款纠纷一案，爱建信托向上海金融法院申请强制执行陈立军持有的中昌股份1770万股股票，因无人竞买而处置失败，爱建信托遂申请将1770万股股票按照每股单价2.56元进行抵债，抵债金额4531.2万元。
同时，因中昌海运、三盛宏业、上海兴铭等与爱建信托金融借款纠纷一案，爱建信托向上海金融法院申请强制执行上海兴铭持有的中昌股份1050万股股票。最终于2021年3月26日，仍是爱建信托以每股3.3元，申报竞买1050万股接盘，竞买价格3465万元。
截至2021年末，爱建信托持有中昌股份合计2820万股，占后者之比6.18%，被动当上第二大股东。
原本按照以股抵债方案，爱建信托持有中昌股份可冲抵债务近8000万元，可好景不长的是，因2021和2022年经审计的净利润为负值且扣除后营业收入低于人民币1亿元等原因，中昌股份于2023年6月份被上交所强制退市。
爱建信托所持有的中昌股份市值也将面临大幅缩水，且减持越晚，市值缩水也将更严重。
据中昌股份披露，2022年9月13日至9月14日，爱建信托以集中竞价方式减持中昌股份1%股份，减持均价为1.94-2.04元/股，减持金额902.9万元。
而到了2022年9月21日至9月23日期间，爱建信托通过大宗交易方式减持中昌股份0.22%股份时，减持均价已经下跌至1.71-1.78元/股，减持金额175.3万元，两笔合计套现1078.2万元。
彼时，爱建信托仍持有中昌股份2263.33万股，占比4.96%。
Wind披露，2022年9月24日起至2023年6月29日摘牌，中昌股份均价仅达到1.2元/股，若以此计算，爱建信托仅能回笼资金2716万元；即便按照上述交易期间盘中最高价1.81元/股计算，爱建信托也仅能套现4096.63万元。
“爱建信托原本受让中昌股份是为了后期减持套现回笼债务资金，随着中昌股份2021年年报被出具无法表示意见以及净利润为负值且扣除后营收低于1亿元被实施退市风险警示后，股价持续走弱，且经营无好转，2022年每股净资产转为负数后公司已经资不抵债，但股价依然有所维持。爱建信托在此期间完成减持，避免了后续更大损失的可能。”信托专家廖鹤凯向界面新闻记者表示。
过往媒体报道，高光时期，中昌股份股东三盛宏业曾入围百强房企之列。但自2019年起，三盛宏业被曝资金链断裂危机，集团董事长陈建铭也被悬赏通缉。截至目前，包括三盛宏业及其各子公司中昌海运、上海兴铭、上海隆维畅、中昌股份等均处于失信被执行人、限制高消费状态。同时，三盛宏业还处于破产程序之中。
