证监会顶格处罚沃得农机,要上市百炼才成钢,侥幸要不得!

2023年11月10日14:41:04 财经 1876

证监会对沃得农机顶格处罚,因为法有所依,已经尽力。该农机公司存在披露、内控,财务等诸多问题,公司质量不高,还需百炼才成钢,给大家说一说。



1、存在未及时向证券交易所报告和披露实际控制人股份冻结情况


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拟上市公司的实控人股份如果存在被冻结的情况,该公司的控制权是不实的,很有可能被法院判决以后丧失控制权或者控制权被转移,公司管理模式将会大为改变,须以上市之初的目的大为不同,对公司存在着重大的经营风险。


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正如当年的万科股权之争不就是因为股权的多寡,出现了野蛮人的概念。因此,实控权问题也是上市公司中一个最为关键的指标。


如果带病上市,这部分股权的价值就可以被放,用来偿还债务,将给广大投资者带来不必要的损失。



2、会计基础薄弱


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上市公司的会计基础薄弱,会计账簿的核算是否准确也难以被保证。人员素质不够,账簿登记不完整,基础资料不完善,很难保证会计报表数据的真实性和完整性,就会形成财务造假,财务数据不实等各种弊端,就会对投资者形成误导,形成很大的投资损失。


我们大家所熟知的乐视网财务造假事件,这种事件层出不穷,都给投资者形成了很大损失,因此财务会计基础薄弱,对上市公司是致命的,打铁还需自身硬。



3、内部控制不完善


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内部控制不完善,人员职责不分离,权责不分明,就会出现各种扯皮的现象,也会发生各种舞弊的风险,就会出现经营权不分,财产各种损失的现象。


典型的有多元化投资失控,实控人一言堂缺乏监督和控制,内幕交易等都会给公司形成大额的损失。一经暴雷,轻则效益损失,重者连续追溯处于退市的边缘。



4、资金拆借信息披露不完整


很多上市公司在经营过程中募集的资金,管控不严,资金被大股东或实控人拆借出去,或者发放高额的借款,或者被关联方运用,这都会导致违规。


上市公司资金被占用或被拆借,在以前年度中普遍的存在,经过多年的治理,目前的状况已经有所好转。但是作为将要上市公司,存在这种现象,就要引起高度的警惕,否则募集来的资金将会一去不复返,没有真正用到募集说明的用途上来。



5、未经中国证监会或者深圳证券交易所同意改动招股说明书等问题。


这个问题较为严重,对于招股说明书的修改竟然形同写小说想改就改,想变就变。将上报材料的规范性,严肃性视为儿戏,是对广大投资者的极为不尊重和负责的,极不遵守规范。



上述违规行为的处罚,因为还没有上市,还没有对投资者形成影响,处于顶格。如上市以后被曝以上的问题,就有可能存在欺诈上市的行为,按照注册管理办法第67条,涉嫌犯罪的,依法移送司法机关追究其刑事责任。


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但我们所看到的是,至今以来在上市公司前端审核过程中,被否的公司没有一家出现因为违规被撤被移交的现象。


对这家公司的行政处罚及时快捷顶格处理,彰显了证监会的零容忍。对于存在侥幸心理,带病闯关,被否以后浪费了众多社会资源现象,很多制度并没有完善。


只有加强制度的顶层设计,对带病上市,一经发现应严刑峻法,警告他人才能杜绝更多的侥幸心理,利于资本市场的朗朗天空,对A股的长治久安起到重大的保障。

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