澎湃新闻记者 田忠方
又一家券商因交易系统问题被监管处罚。
6月29日，安徽证监局发布公告表示，因国元证券股份有限公司（000728，下称“国元证券”）手机客户端交易软件发生故障未及时报告等，决定对其出具警示函。
值得关注的是，业绩已连续3年实现增长的国元证券，今年一季度，营收出现了较大程度的下滑，同时出现了亏损。
截至6月30日收盘，国元证券收报6.22元/股，跌0.48%。
因手机客户端交易软件发生故障未及时报告等，被出具警示函
安徽证监局公告指出，经查，发现国元证券存在三方面问题：一是公司手机客户端交易软件在系统升级、变更上线前未进行充分测试。二是手机客户端交易软件在2022年6月13日发生故障，未及时向我局报告。三是信息安全应急预案不完备。
“上述行为违反了《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》的相关规定。我局决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。”安徽证监局表示。
同时，安徽证监局强调，国元证券应加强相关法律法规学习，完善应急处置机制，强化内部控制和合规管理，提高信息系统运维能力，防止此类事件再次发生。
年内多家券商因交易系统问题被处罚
无独有偶，年内已有多家券商因交易系统问题而被监管处罚。其中，不乏行业龙头。
4月7日晚，北京证监局官网发布了《关于对首创证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》。北京证监局指出，首创证券于2021年5月18日发生集中交易系统部分中断，影响交易时间合计约20分钟，该事件达到较大信息安全事件标准。
“同时，首创证券在第一次报告中未如实报告应急处理不当的情况。根据相关规定，决定对首创证券采取责令整改的行政监管措施。”北京证监局进一步指出。
3月14日早间，“招商证券崩了”出现在微博热搜榜上。有网友表示，招商证券系统买不了、卖不出、撤不了。
3月15日，招商证券回应称，前一日的故障系集中交易回报系统出现处理延迟等故障，导致部分客户未能及时收到成交回报信息、撤单交易受影响。“我们立即调动资源，紧急排查，反复验证、测试，故障已排除，系统服务恢复正常。”
因在网络安全事件中，存在应急处置不及时、不到位等问题，招商证券被深圳证监局采取了责令改正的行政监管措施。
4月4日，深圳证监局表示，经查，招商证券在2022年3月14日的网络安全事件中，存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题。上述行为违反了相关规定。依据《信息安全保障管理办法》第五十条等规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。
深圳证监局强调，招商证券应进一步加强重要信息系统建设的统筹规划，充分了解系统架构及内部运行机制，强化研发、测试、上线、升级变更及运维管理，完善应急处置机制，保障关键岗位人员的专业能力和数量配置，确保信息系统安全平稳运行。
今年一季度出现亏损
官网资料显示，国元证券是由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，于2001年10月成立。2007年10月30日，以股权分置改革为契机，国元证券借壳“北京化二”在深圳证券交易所上市。
目前，国元证券全资拥有国元国际控股有限公司、国元股权投资有限公司、国元创新投资有限公司。同时，主要控股和参股了国元期货有限公司、长盛基金管理有限公司等。
Wind资料显示，截至今年4月底，国元证券持股5%以上的大股东共有3家，分别为安徽国元金融控股集团有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司、建安投资控股集团有限公司，持股比例分别为21.52%、13.33%、5.42%。
业绩方面，国元证券今年一季度出现亏损。其中，营收方面，实现5.83亿元，同比（与前一年同期相较）下降36.71%。净利润方面，国元证券亏损1.20亿元，同比大幅下降135.96%。
国元证券2022年一季报显示，报告期内，因交易性金融资产处置收益减少，投资收益同比下降了73.73%。同时，因子公司现货基差业务结转的成本增加，其他业务成本同比增加了694.77%。
截至7月1日午市收盘，国元证券收报6.14元/股，跌1.29%。
责任编辑：是冬冬 图片编辑：张同泽
校对：丁晓
