監管出手！又一家基金銷售機構「栽了」

中國基金報記者 若暉

一些屢教屢犯的獨立第三方基金銷售機構成為監管處罰的「常客」，最新接到監管罰單的是北京錢景基金銷售有限公司。

近日，北京證監局指出，錢景基金在銷售業務開展過程中，存在向不特定對象宣傳推介私募基金、與全資股東混同經營、內部控制不健全且未對基金銷售業務的合規性進行有效監督、與不符合監管部門資質要求的機構合作開展私募基金銷售、未能妥善保存投資者適當性管理相關資料等問題，決定對其採取責令改正並暫停辦理公募基金及其他金融理財產品銷售業務6個月的監管措施。

事實上，這也是錢景基金最近幾年接到的第三張監管罰單，早在2019年初以及2017年，錢景基金就陸續被基金業協會及北京證監局處罰。

暫停辦理公募基金銷售業務6個月

臨近歲末，轄區證監局對第三方基金銷售機構的監管繼續保持「高壓」態勢，不僅多家不合規的第三方基金銷售機構被註銷基金銷售牌照，對於銷售過程中存在不規範行為的基金銷售機構也繼續重點關注。

12月8日，北京證監局發布《關於對北京錢景基金銷售有限公司採取責令改正並暫停辦理相關業務行政監管措施的決定》，決定中稱，錢景基金在銷售業務開展過程中，存在向不特定對象宣傳推介私募基金、與全資股東混同經營、內部控制不健全且未對基金銷售業務的合規性進行有效監督、與不符合監管部門資質要求的機構合作開展私募基金銷售、未能妥善保存投資者適當性管理相關資料等問題。上述情況違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十四條、第二十六條、《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》第四條第（一）項、《證券投資基金銷售管理辦法》第五十五條、第六十九條的規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條、《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條的規定。

證監局決定對其採取責令改正並暫停辦理公募基金及其他金融理財產品銷售業務6個月的行政監管措施。

北京錢景基金是一家成立多年的第三方基金銷售機構，天眼查信息顯示，該公司成立於2012年11月1日，註冊資本金2000萬元，是北京財智聯合理財顧問有限公司的全資子公司，官網顯示，實際控制人趙榮春曾先後就職於中國農業銀行、中國長城信託投資公司、中國銀河證券有限公司、滙豐晉信基金管理有限公司、中信建投證券股份有限公司等機構。

2013年11月14日，北京錢景基金拿到基金銷售資格，順勢將北京錢景財富投資管理有限公司改名為北京錢景基金銷售有限公司。

此前曾多次遭到監管處罰

事實上，錢景基金已經不是第一次遭到監管處罰。

2019年1月21日，中國證券投資基金業協會對北京錢景基金開出罰單，暫停其私募基金募集業務。

基金業協會稱，近日，錢景基金銷售公司被發現沒有按照要求將公司及高管信息在協會系統中填報，從業人員出現了較大規模離職情況。

基於此並綜合考慮相關因素，基金業協會認為其沒有履行報送信息的會員義務，在內控機制和人員管理方面存在較大隱患，已不符合開展私募基金募集業務的要求。因此決定暫停其私募基金募集業務，直至整改完畢並現場驗收合格。

同時要求錢景基金銷售公司自收到決定之日起，立即停止私募基金募集活動，暫停業務期間不得從事下列活動：簽訂新的銷售協議、宣傳推介基金、發售基金份額（權益）、辦理基金份額認/申購（認繳）。

早在2017年11月，錢景基金也曾被北京證監局出具了暫停基金銷售業務6個月的監管決定書。當時，基金業協會認為錢景基金在內部控制、信息安全等方面存在風險，不符合開展私募基金募集業務要求。

包括交銀施羅德在內

多家基金公司暫停代銷合作

多家基金公司也紛紛暫停與錢景基金的代銷合作。

12月7日，交銀施羅德基金公告，自2021年12月7日起終止江蘇匯林保大基金銷售有限公司辦理本公司旗下基金的交易，暫停一路財富（北京）信息科技有限公司和北京錢景基金銷售有限公司辦理本公司旗下基金的申購、定期定額投資業務，贖回及轉換業務正常辦理。

2019年，包括工銀瑞信、國泰、萬家、華泰柏瑞、西部利得等多家基金公司陸續發布暫停北京錢景基金銷售有限公司銷售旗下基金業務的公告。

不過，今年6月份，富安達、南華基金也新增錢景基金為公司旗下基金代銷機構，只是「好景不長」，隨著錢景基金最新罰單「落地」，業內人士判斷未來或將有更多的基金公司加入暫停錢景基金代銷的陣營。

編輯：艦長

500億獨角獸出事？被曝大規模欠薪！更有A股原實控人被懸賞百萬，發生了什麼？國產新冠特效藥獲批，印度國防參謀長墜機身亡！