华盛顿——今年 4 月，在唐纳德·特朗普总统宣布“解放日”关税的两天前，纽约州众议员汤姆·苏奥齐 (Tom Suozzi) 出售了一大笔个人股票，对于这位曾因其不透明的交易习惯而接受国会调查的人士来说，这笔交易似乎是又一次例行财务举动。
但苏奥齐在 3 月 31 日出售价值高达 50,000 美元的 Global Industrial Co. 股票的行为却引人注目：这位国会议员从未公开披露过自己拥有这只股票，这引发了一个问题：一位联邦议员怎么能出售他似乎并不拥有的证券。
2024 年 8 月 21 日，纽约州民主党众议员汤姆·苏奥齐 (Tom Suozzi) 在芝加哥举行的民主党全国代表大会上。
答案是？索奥齐之所以没有披露自己两年多前获得的全球工业公司 (Global Industrial Co.) 股票，是因为联邦法律存在一个明显的漏洞。
根据《财富》杂志查阅的联邦文件以及对政府官员的采访，国会最近已经填补了这个漏洞，以解决与索奥齐类似的股票问题。
苏奥齐这桩神秘的股票交易正值国会两党联盟鼓动全面禁止联邦议员交易股票之际。他们认为，这违反了一项名为《停止国会知情交易法》（Stop Trading on Congressional Knowledge Act）的财务披露法。据媒体报道，苏奥齐在本世纪初曾四次违反《股票法》的披露条款。
众议院议长迈克·约翰逊（路易斯安那州共和党议员）、众议院少数党领袖哈基姆·杰弗里斯（纽约州民主党议员）甚至总统唐纳德·特朗普都原则上支持国会股票交易禁令。
苏奥齐的国会办公室向《财富》杂志表示，苏奥齐尚未申报其持有的全球工业公司股票并没有做错任何事，并辩称，他在 2024 年最后一次提交强制性个人财务披露时遵守了国会对他适用的规定。
苏奥齐的幕僚长马特·弗里德 (Matt Fried) 向《财富》杂志表示： “苏奥齐议员完全遵守了众议院道德规范。”
苏奥齐的最新股票传奇始于 2023 年 6 月。
根据美国证券交易委员会的记录，当月，苏奥齐获得了价值 50,000 美元的全球工业公司 (Global Industrial Co.) 限制性未归属股票，当时他担任该公司的“非管理董事”。当年早些时候，苏奥齐在竞选纽约 州长失败后离开国会。
同年晚些时候，索齐决定参加纽约州第三国会选区席位的特别选举，该选区由众议员乔治桑托斯 (RN.Y.) 担任，此前，桑托斯因一系列联邦刑事指控被众议院驱逐，随后他因这些指控被判处七年多监禁。
2024年1月12日，苏奥齐提交了一份强制性的候选人财务披露报告，其中并未披露其持有的环球工业公司（Global Industries Co.）的股票。
该公司通过各种电商网站销售工业和维修产品。在他于2024年2月赢得国会席位后，分别于2024年8月和9月提交的两份财务披露报告中，也未披露其持有的股票。这三份财务披露报告适用于苏奥齐在2023年的个人财务活动。
弗里德解释说，当索齐于 2024 年 1 月提交个人财务披露时，他的 Global Industries Co. 股票“尚未归属，也没有价值”。
弗里德说，由于当时众议院道德委员会的财务披露规则没有具体针对未归属股票持有量，因此索齐没有披露他持有的 Global Industries Co. 股票。
不过，弗里德表示，苏奥齐的 Global Industries Co. 股票确实在苏奥齐 2024 年 1 月 12 日的财务披露和2024 年 2 月 28 日宣誓就职国会之间的某个时间点归属。
弗里德表示，当索奥齐在一份必须在2025年8月前提交的文件中披露其2024年的个人财务活动时，全球工业公司(Global Industries Co.)的股票“将得到反映”。弗里德表示，索奥齐在5月份申请并获得了90天的延期提交文件。
今年早些时候，众议院道德委员会发布了更新的披露规则，其中新增了一些措辞，直接针对苏奥齐所处的境况，不过这似乎并不具有追溯效力，适用于国会议员。
众议院指南写道：“如果报告期末股票价值超过 1,000 美元，或报告期内收入超过 200 美元，则您必须披露您本人、配偶或受抚养子女参与限制性股票计划的情况。请提供未归属股票的名称（已归属股票应在单独的项目中披露）、价值、收入类型和金额。”
众议院道德委员会首席法律顾问汤姆·鲁斯特拒绝发表评论。
“这些披露要求很重要，因为它们是国会议员唯一愿意对自己施加的道德义务，”美国政府伦理办公室前主任沃尔特·肖布表示。“如果他们最终通过长期搁置的股票交易禁令，以维护避免利益冲突的基本道德原则，他们就不必担心这些披露了。”
2021 年，NPR援引无党派监督组织竞选法律中心的研究 报道称，苏奥齐未能正确披露约 300 笔金融交易。
另外，《商业内幕》报道称，苏奥齐在 2022 年3 月、5 月和12 月三次违反《股票法》，等待联邦截止日期数月甚至数年才披露数十笔额外的股票交易。
“坦白说，国会有很多事情要做。我还有很多其他事情要做。道德对我来说并非重中之重。但有些手续我不一定优先考虑，” 2022年，在独立国会道德办公室对其股票交易行为进行调查期间，索齐曾告诉该办公室，并指出他的交易是由一位财务顾问指导的。
国会道德办公室董事会一致将索齐提交众议院道德委员会，并写道有“充分理由相信”索齐未能正确披露数百笔个人股票交易。
但由国会议员组成的众议院道德委员会于2022年7月一致认定， “没有明确证据”表明苏奥齐“明知故犯”地违反了《股票法》。委员会拒绝对他进行处罚。
苏奥齐第二次担任国会议员，是众议院筹款委员会的 成员，该委员会负责税收起草、财政收入筹集和其他政府核心财政职能。他也是该委员会监督和税收小组委员会的成员。
苏奥齐的幕僚长弗里德表示，苏奥齐支持《2025 年两党恢复对政府信任法案》 ，该法案是几项待决法案之一，如果获得通过，将禁止或以其他方式限制国会议员交易个股。
5 月 5 日，苏奥齐成为该法案的共同提案人，该法案还得到了其他 10 名意识形态各异的议员的提案，其中包括众议员布莱恩·菲茨帕特里克 (宾夕法尼亚州共和党众议员) 和亚历山大·奥卡西奥·科尔特斯 (纽约州民主党众议员)。
当苏奥齐于 3 月 31 日出售其持有的 Global Industrial Co. 股票时，该股票的交易价格约为每股 22 美元，低于他在 2023 年 6 月获得该股票时的每股 27 美元左右。
据 Suozzi 称，这是他今年进行的唯一一笔股票交易，而去年他只进行了少量股票交易。
“这位国会议员自一月份新任期开始以来，就一直坚持不买卖股票，”弗里德说。“这是他唯一的交易，目的是为了筹集资金支付他的财务顾问费用。他之所以卖出这只股票，是因为这是唯一一只没有资本收益的股票。”
戴夫·莱文塔尔是一位驻华盛顿特区的调查记者。他曾担任 Raw Story 主编、Business Insider 副主编，以及公共诚信中心、Politico、OpenSecrets 和《达拉斯晨报》的编辑或记者。
他还曾为《大西洋月刊》、《时代周刊》、《滚石》、《哥伦比亚新闻评论》、《每日野兽》、《NOTUS》和《The Ankler》等媒体撰稿。
