俄乌战争之外：一个国家究竟是如何诞生的？

导言 | 一个重要的节点

俄乌战争在2022年开端爆发，再一次对现有国际秩序带来巨大而深远的冲击。在大国博弈的背后，是一些地区的人民希望为自己争取独立的希望。然而，一个国家究竟是如何诞生的呢？

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2月21日晚，俄罗斯总统弗拉基米尔·普京签署命令，承认乌克兰东部民间武装成立的“顿涅茨克人民共和国”和“卢甘斯克人民共和国”，下令俄军为这两个地区提供“和平保障”。

2月24日早晨，普京发表讲话，决定在顿巴斯地区发动专门军事行动。

俄乌战争爆发，引发国际社会高度关注。在这场战争爆发的过程中，俄罗斯总统普京签署命令承认“顿涅茨克人民共和国”和“卢甘斯克人民共和国”的行为，是一个重要的节点。

这一行为为何具有特别的意义？一个主权国家承认另一个新的国家代表着什么？国际社会对一个主权国家的认定过程是怎么样的？

即，一个国家是怎么诞生的？

01 联合国的认定是关键

谈论到一个国家的性质，绕不开的是蒙特维多国家权利义务公约（Montevideo Convention on the Rights and Duties of States），简称《蒙特维多公约》。这是1933年12月26日于第七届美洲国家国际会议期间在乌拉圭首都蒙得维的亚所签署的一项国际公约。《蒙特维多公约》于1934年12月26日起开始生效，并于1936年1月8日登记于《国际联盟条约汇编（League of Nations Treaty Series）》。《蒙特维多公约》中有关建国声明的部分内容已经成为国际习惯法的一部分。其中阐明，国家包含这几个要素：

• 固定的人口
• 既定的国界
• 政府
• 与其他国家发展关系的能力

以此为标准来看的话，一个有趣的实体，马耳他骑士团就不被国际社会接受为一个国家，而只是一个主权实体。马耳他骑士团没有领土，也没有国界，其总部位于意大利罗马，拥有两幢享有治外法权的建筑：罗马孔多迪大街68号，一幢占地0.012平方公里的大厦马耳他宫，以及罗马郊区阿文提诺山上的马耳他部。

而站在一个更可理解的角度来看，是否能进入联合国拥有会员国席位，一般而言是证明其是否成为一个主权国家的标志，这也证明其主权国家身份，得到了国际社会的接纳。

而如何加入联合国成为会员国，在《联合国宪章》的第二章第四条列得很清楚：

一、凡其他爱好和平之国家，接受本宪章所载之义务，经本组织认为确能并愿意履行该项义务者，得为联合国会员国。

二、准许上述国家为联合国会员国，将由大会经安全理事会之推荐以决议行之。

清楚的门槛之一是，需要由安理会推荐，而安理会的5个常任理事国（中国、美国、英国、法国、俄罗斯）在其中有一票否决权。

大国博弈，尽在其中。

如“巴勒斯坦”，其因与以色列的纠葛而为世人熟知，但其目前仍然未成为联合国会员国，仅是“联合国观察成员国”。在2015年9月，虽然已经有136个联合国正式会员国（占联合国会员国总数的70.5%）承认巴勒斯坦国为一个独立国家，但因为美国和以色列强烈反对，巴勒斯坦目前还不能成为联合国正式会员国。

最新一个成为联合国会员国的国家，是非洲的南苏丹。南苏丹原属于苏丹，在多年的内战中，苏丹分裂为南北两个区域。2011年，南苏丹举行独立公民投票。2011年1月30日公布的初步计票结果显示，98.83％参加公投的人支持独立。次日苏丹副总统表示承认公投结果。2011年同年7月9日苏丹总统宣布正式承认南苏丹共和国，南苏丹正式成为非洲的第54个国家。2011年7月14日，第65届联合国大会纽约当地时间7月14日以鼓掌方式一致通过决议，正式接纳南苏丹共和国为联合国第193个会员国。

以南苏丹的立国之路来看的话，其大致步骤是，战争——独立公投——公投结果宣布——被独立国承认其主权国家地位——联合国接纳。

而乌克兰的顿涅茨克地区和卢甘斯克地区，虽然也公投了，但乌克兰不接受也不承认其主权国家地位，联合国更没有接受“顿涅茨克人民共和国”和“卢甘斯克人民共和国”。也即可说，目前这两个所谓的“国家”，只有他们自己和俄罗斯承认。

而如果梳理一下加入联合国的会员国的时间的话，其实颇有趣味。

02 联合国会员国的增减：当代世界史缩影

1945年联合国成立时，创始会员国有51个。在1946年到1950年之间，联合国会员国的数量基本上以每年新增一个的速度在增长。在1955年一年的时间里，一下新增了16个会员国，大部分为亚非拉发展中国家。在这一年，我们的周恩来总理出席了万隆会议，并提出了“求同存异”方针。

1960年，有17个国家加入了联合国，全是非洲国家。这一年，被称为“非洲独立年”。

而在1991至1993年这短短三年里，有26个国家加入了联合国。因为，苏联解体了。而令人意外的是，朝鲜和韩国也是在这个时间段里才加入的联合国——1991年。而另一对分裂的兄弟国家，西德和东德，早在1973年就加入了联合国。

而被大家熟知的瑞士，实际上晚至2002年才加入了联合国。

成立于二战后的联合国，维持的世界秩序，也是由二战建立起来的。其会员国的增加、接替，实际上反映了二战后整个国际秩序的演变。

在这个过程中，有不少国家都是通过独立公投建立起来的。而这个“独立公投”究竟是什么？

03 独立公投：趣闻、梦想及代价

维基百科上这么阐述“独立公投”的意思：独立公投是一个地区的居民举行投票，以决定是否成为一块独立的领土，多源于民族自决的因素。成功的独立公投或可能不会导致独立，这取决于政治因素以外有关的领土的共识结果。

而通过独立公投诞生的国家，是否真正为国际社会所接纳，基本上看三个要素：

• 投票者是否多数赞成独立
• 是否脱离原统治国家实现实质上的自治独立
• 是否得到原中央政府的承认

根据这三个要素来划分的话，基本上会出现这么几种情况：

成功独立。以较近的例子来看的话，是东帝汶从印尼的独立公投。其主权国家身份为国际社会所接纳，在2002年加入联合国成为会员国。

票选成功，但实际上未获得独立，原中央政府也不承认。如，在西班牙国内具有多年独立倾向的加泰罗尼亚地区（巴塞罗那即位于此地区，一旦其独立成功，巴塞罗那俱乐部还参加西甲吗？）。其独立公投过程几经坎坷。2017年10月1日，加泰罗尼亚政府举行独立公投，在未经西班牙政府允许的情况下通过，但未在公投结果出炉后立即宣布建国。加泰罗尼亚与西班牙两方经过数周争执与斡旋后，加泰罗尼亚议会于同月27日正式以大比数通过“建国投票”，宣布脱离西班牙独立，定国名为“加泰罗尼亚共和国”；另一方面，在该投票案通过约半个小时后，西班牙参议院表决通过首相拉霍伊的提案，根据《西班牙宪法》第155条冻结加泰罗尼亚自治权，解散并接管加泰罗尼亚政府。

票选成功，其实质上形成独立区域，但原中央政府不承认其独立。如，南奥塞梯。南奥塞梯是格鲁吉亚的一个区域，其独立之路也与俄罗斯的纠葛颇深。南奥塞梯于1990年代与格鲁吉亚的冲突中宣布独立，成立南奥塞梯共和国，但未被联合国与国际上多数国家所承认，但2008年俄格战争后，俄罗斯承认南奥塞梯为国家并与之建交。2017年4月9日，南奥塞梯共和国就易名为“南奥塞梯共和国-阿兰国”（简称南奥塞梯-阿兰）举行公投，以纪念阿兰人建立的阿兰王国。投票结果约78%的选民赞成，20%反对。目前，其实质上是一个独立区域，但其国家地位不被格鲁吉亚承认。目前国际上绝大多数国家也未承认其主权国家身份，其也未加入联合国。

票选不成功，其也没有形成独立区域，但原中央政府承认其独立。这一种情况最有趣，而更有趣的是这么一个地方——波多黎各。波多黎各位于中美洲，包含一个主岛和若干小岛，离美国很近。其政治定位是美国的一个“未合并领土”。波多黎各在1967年、1993年、1998年、2012年四次举行过决定自己政治地位的公投，每一次票选独立的人都很少，其也不形成独立区域，但每一次，美国都承认其独立地位。也就是说，波多黎各每一次投票都想成为美国的“第51个州”，但美国不接受。

而实际上，每一个真正能独立公投的国家，都不是一帆风顺的。如前文提到的东帝汶，1975年11月28日从葡萄牙独立，成立东帝汶民主共和国，但在9天之后马上就被印尼入侵并占领，1976年7月成为印尼的东帝汶省。接下来的20年里，东帝汶一直在持续进行独立战争，反抗印尼，据统计这一过程造成了10－25万人的死亡。1999年8月30日，在联合国的监督下，东帝汶举行了全民公投，绝大多数的东帝汶人投票同意从印尼独立。印尼军方和反东帝汶独立者组建的东帝汶民兵随即展开了大规模的焦土运动进行报复。大约有1400名东帝汶人被杀害，并强行驱离了30万人到西帝汶成为难民。国家大部分的基础设施（包括住宅、灌溉系统、供水系统、学校、电网等）几乎100％被摧毁。1999年9月20日，以澳大利亚为首的国际部队介入以后，才结束了印尼的军事行动。经“联合国东帝汶过渡行政当局”管理约两年半后，东帝汶于2002年5月20日零时正式恢复独立，国名为东帝汶民主共和国，成为国际公认的一个独立国家。

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2月24日晚间，据环球网援引法新社消息，乌克兰边防部队称，俄罗斯军队突入乌克兰基辅地区。

无论如何，爆发战争受害的都是人民。希望战争早日结束，和平长存于世。

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