国泰君安证券股份有限公司2019年第一次临时股东大会决议公告

证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2019-007

中国神华能源股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(二)股东大会召开的地点：上海市宁国路25号兴荣温德姆酒店三楼宴会厅

(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

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(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式对本次股东大会通知中列明的事项进行了投票表决。本次股东大会的表决方式符合《公司法》及公司《章程》的规定。本次会议由公司副董事长兼总裁王松先生主持。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事16人，出席4人，公司董事杨德红先生、傅帆先生、刘樱女士、钟茂军先生、周磊先生、王勇健先生、林发成先生、周浩先生，独立董事夏大慰先生、施德容先生、陈国钢先生、凌涛先生因工作原因未能出席本次股东大会；

2、公司在任监事7人，出席5人，公司监事左志鹏先生、汪卫杰先生因工作原因未能出席本次股东大会；

3、公司董事兼董事会秘书喻健先生出席了本次股东大会；

本次股东大会由公司股东代表、监事、境内法律顾问北京市海问律师事务所的见证律师、H股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作人员共同担任监票人。

二、议案审议情况

(一)非累积投票议案

1、议案名称：关于提请修订公司章程的议案

审议结果：通过

表决情况：

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2、议案名称：关于提请审议公司对国泰君安金控或其全资附属子公司提供担保的议案

(二)涉及重大事项，A股持股5%以下股东的表决情况

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(三)关于议案表决的有关情况说明

本次股东大会的议案1为特别决议议案，该议案获得了出席本次股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。

本次股东大会不涉及回避表决的情形。

三、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市海问律师事务所

律师：牟坚、肖骏妍

2、律师见证结论意见：

本次会议召集和召开的程序、召集人的资格、出席本次会议现场会议的股东或股东代理人资格、表决程序符合有关法律和公司《章程》的有关规定，本次会议的表决结果有效。

四、备查文件目录

1、国泰君安证券股份有限公司2019年第一次临时股东大会决议；

2、北京市海问律师事务所关于2019年第一次临时股东大会的见证法律意见书。

国泰君安证券股份有限公司

2019年2月1日