海通证券、中信证券双双被证监会立案！均涉同一家上市公司

4月12日晚间，两大头部券商海通证券、中信证券先后公告称收到证监会立案告知书。

南都湾财社记者注意到，两家券商被立案均涉及到同一家上市公司--中核钛白，事由则是在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规。

其中，海通证券公告，于2024年4月12日收到证监会《立案告知书》。因公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年3月13日，中国证监会决定对公司进行立案。

中信证券也公告，于2024年4月12日收到证监会《立案告知书》，内容为：“因你公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年3月13日，我会决定对你单位立案。”

公告亦称，同日，公司全资孙公司中信中证资本管理有限公司收到证监会《立案告知书》，内容为：“因你公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年3月13日，我会决定对你单位立案。”

同一日晚间，中核钛白亦公告称，收到公司实际控制人王泽龙先生通知，获悉其于2024年4月12日收到证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票、信息披露违法等违法违规行为，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年3月13日，中国证监会决定对其立案。

对于此次被立案一事，海通证券和中信证券均在公告中表示，将积极配合证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。同时，它们也强调目前公司的经营情况正常。

当晚，中信证券对媒体表示，将认真学习贯彻资本市场新“国九条”，坚持以投资者为本，依法合规经营，发挥好直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”的功能，保护投资者合法权益，进一步提升合规水平、专业服务能力和核心竞争力，更好服务资本市场高质量发展。

采写：南都湾财社 记者王玉凤