中国投行手册之五矿证券

2024年02月10日07:25:18 财经 1336

五矿证券有限公司(上市公司五矿资本600390.SH子公司,五矿证券

注册地址:深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道 3165 号五矿金融大厦 2401

一、公司股东及实际控制人

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公司控股股东为五矿资本控股有限公司,实际控制人为中国五矿集团有限公司

二、公司简要及沿革

五矿证券有限公司的前身——深圳市金牛证券经纪有限责任公司(以下简称“金牛证券”),是2000年8月在原深圳市有色金属联合交易所基础上改制成立的证券公司。金牛证券注册资本为6,000.00万元,经营证券经纪业务

2004年6月,经中国证监会批准,中国五金矿产进出口总公司(后更名为中国五矿集团公司)对公司增资10,000.00万元,成为公司控股股东。2004年12月,公司由金牛证券更名为“五矿证券经纪有限责任公司”。

2010年8月,公司由“五矿证券有限责任公司”更名为“五矿证券有限公司”。

2010年12月,经中国证监会核准,公司股东中国五矿集团公司将所持公司16.45%的股权转让给五矿投资发展有限责任公司

2016年12月23日,中国证监会出具了《关于核准金瑞新材料科技股份有限公司向中国五矿股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可〔2016〕3159号),同意金瑞科技中国五矿股份有限公司发行股份购买其持有的五矿资本控股有限公司100%股权,向深圳市金牛投资(集团)有限公司和惠州市国华企业有限公司发行股份购买其持有的五矿证券2.79%和0.61%股权,同意金瑞科技收购的五矿证券3.40%股权直接交割至五矿资本控股有限公司名下。本次交易完成后,五矿资本控股有限公司持有五矿证券99.76%股权。

2017年2月,五矿资本控股有限公司增资592,000.00万元,深圳市前海汇融丰资产管理有限公司同比例增资1,442.89万元,五矿证券注册资本由135,725.00万元变更为729,167.89万元。

2020年11月,五矿资本控股有限公司增资250,000.00万元,深圳市前海汇融丰资产管理有限公司同比例增资609.33万元,五矿证券注册资本由729,167.89万元变更为979,777.22万元。

三、内部机构设置

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四、员工情况

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五、主要财务数据

公司锚定增收创利的核心目标,研判市场形势及时调整展业策略,全力稳业绩取得一定成效。2022年,公司累计实现合并营业收入14.69亿元,净利润3.77亿元。

六、各项业务情况

公司主要业务领域涵盖经纪、信用、固定收益、证券投资、投资银行和资产管理等板块,形成了大投行、大自营、大财富、大资管以及培育型业务的综合金融服务体系。

(1)大投行业务:巩固大投行债券业务收入贡献,着力拓展股权投行展业生态圈

债权投行在城投债严监管导向下,抓住利率下行机会,稳住发行规模,探索开拓多元债券品种。公司主流信用债承销金额678.97亿元,排名第19名(数据来源:wind),在省属AAA非城投类优质国企债券、首单自贸区离岸债券、首单CMBS、绿色债券等创新领域落地项目,在证券业协会公司债券业务执业能力评价中获评A类。股权投行推动在手项目落地,成功发行中信特钢可转债、长远锂科可转债、通富微电定增项目,完成广汇物流并购重组项目。在证券业协会首次投行业务质量评价中,公司成功跻身12家A类券商行列。

(2)大自营业务:以固收投资为基础,稳住大自营利润贡献

固收自营在相对保守的风险偏好杠杆相对固定前提下,重点运用久期策略,实现稳健收益;加大中间业务探索,短融中票分销量在券商承销团排名第九,新晋团员排名第一。股票自营推动投研体系重构,探索高股息策略。

(3)大财富业务:推动财富管理转型,以改革提升经营效率

大财富业务积极构建互联网金融、两融、产品代销、投顾服务等展业生态圈,优化调整线下营业分支机构,强化大财富一体化管理。实现金融产品销售规模同比增长86%,大力拓展互联网渠道引流,持续挖掘两融增长潜力,成功落地首单以IPO跟投股票为标的的融券全额对冲策略项目,融券规模突破历史峰值。

(4)大资管业务:优化资管产品结构,推进子公司设立

落实资管新规要求,大力发展集合产品,改善业务结构,规模排名第21名(三季末)。加快银行渠道拓展,持续推进资管子公司设立进展。

(5)培育型业务:平衡短中长期策略,加快子公司和研究业务培育

五矿金通加快基金项目设立,推进与集团主业相关基金类项目储备,聚焦特色产业基金业务/有色金属矿产产业链基金、上市公司并购投资基金业务、PRE-IPO股权投资基金业务、政府引导基金四大领域,推动项目落地。五矿金鼎获得投资业务范围放开批复,完善投资制度及流程,探索业务重点方向。研究业务强化对内、对外服务,加快树立品牌与市场形象。

七、核心竞争力

N.A

八、公司战略

面对行业展业环境变化和集团公司新要求,公司加大转型发展探索力度,理清转型发展思路,围绕服务实体经济、服务主责主业,以产业金融为战略定位,打造特色产业投行。

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