近日，陝西新三板公司陝西旅遊文化產業股份有限公司（簡稱陝西旅遊）、陝西石羊農業科技股份有限公司（簡稱石羊農科）發佈首次公開發行股票並上市輔導工作完成報告。
01
陝西旅遊輔導工作
進行近一年
中金公司最新提交的上市輔導情況報告顯示，中金公司與陝西旅遊於2023年12月21日簽署輔導協議，至今共開展3期輔導工作。中金公司認為，陝西旅遊具備成為上市公司應有的公司治理結構、會計基礎工作、內部控制制度，公司及董事、監事、高級管理人員、5%以上股東和實控人等已全面掌握了有關的法律法規和規則。
2017年陝西旅遊掛牌新三板，同年7月報送了上市輔導備案材料，進入輔導階段。後來，陝西旅遊在2019年12月再度完成輔導備案，輔導機構為華泰聯合證券。此次衝刺IPO過程中，陝西旅遊上市申請獲證監會受理，排隊近兩年後，陝西旅遊在2022年8月宣布，經過綜合考量，決定調整資本市場運作規劃，撤回了上市申請。
據12月4日董事會審議通過的相關議案，陝西旅遊擬在上交所主板發行股票數量不超過1933.3334萬股，且不低於發行完成後公司總股數的25%。
同時，陝西旅遊宣布，為提高經營決策制定與執行效率，避免因股權分散導致的決策延誤或偏差，意向收購陝煤實業持有的太華索道19%股權、朗德演藝持有的瑤光閣演藝49%股權。為進一步完善自身的產業鏈條，提升綜合競爭力，意向購買少華山發展所持位於陝西省渭南市華州區少華山國家森林公園內少華山奧吉溝索道資產組。
02
石羊農科衝刺北交所
募資將用於公司建設及老廠改擴建等
據西部證券提交的上市輔導情況報告顯示，2022年11月18日，西部證券與石羊農科簽署了輔導協議，至今共開展了8期輔導工作。西部證券認為，石羊農科具備成為上市公司應有的公司治理結構、會計基礎工作、內部控制制度，充分了解多層次資本市場各板塊的特點和屬性。公司及董事、監事、高級管理人員、5%以上股東和實控人等已全面掌握了有關的法律法規和規則。
石羊農科目前是二度在新三板掛牌。該公司曾在2017—2019年首度掛牌，摘牌後曾計劃在深交所主板上市，最終在2022年8月撤回材料。今年4月，石羊農科重返新三板，並於5月20日起調入創新層。
再度衝刺IPO，石羊農科將目標轉為北交所。據10月25日董事會審議通過的相關議案，石羊農科擬向不特定合格投資者公開發行股票不超過3110萬股，且發行後公眾股東持股比例不低於公司股本總額的25%。募資將用於飼料公司建設及老廠改擴建項目、石羊農科數字化升級項目、石羊農科研發中心建設項目和補充流動資金。預計投資總額分別為1.4億元、5941.49萬元、3178.14萬元和3000萬元。
03
新三板成
陝企上市策源地
12月5日，科隆新材登陸北交所，這是陝西新三板轉戰A股又一案例。在此之前，已經上市的萬德股份、天力複合、凱立新材、天潤科技、易點天下、萊特光電等陝企均來自新三板。
當前，除了轉板上市的陝企數量顯著增加，陝企赴新三板掛牌的熱情也在不斷提升。
2024年以來，新三板已新增掛牌陝企9家，遠超去年全年。截至12月13日，陝西新三板掛牌企業達到118家。其中，2024年2月，博達軟件已順利通過北交所的審核會議，目前已步入「註冊階段」，正待監管部門完成註冊程序。此外，陝西瑞科、超晶科技等新三板企業，也開啟北交所上市輔導，推進IPO進程。
由此可見，曾受困於流動性不足的新三板，與區域性股權市場的鏈接正在深化，在培育企業上市方面的功能越加明顯。統計顯示，年內成功轉板的上市公司中，有超過三成曾在新三板掛牌。這說明新三板不僅為企業提供了融資渠道，更在企業成長和規範運作方面發揮積極作用。
來源：東市西市微信公眾號 B51
