因此前交易軟件在一天內，上午、下午均出現了用戶登錄異常、持倉顯示異常、無法交易等情況，東方財富證券股份有限公司（以下簡稱「東方財富證券」）領到了來自監管的「罰單」。3月31日晚間，西藏證監局發佈關於對東方財富證券股份有限公司採取責令改正措施的決定。
決定指出，經查，東方財富證券在2023年3月21日的網絡安全事件中，存在信息系統升級論證測試不充分、未及時報告網絡安全事件的問題。依據相關規定，西藏證監局決定對東方財富證券採取責令改正的監督管理措施。同時，責令東方財富證券對此次事件相關責任人員進行內部責任追究，並妥善處置此次事件引發的投資者訴求。
西藏證監局還要求，東方財富證券應進一步加強信息系統建設的統籌規劃，充分了解系統架構及內部運行機制，強化研發、測試、上線、升級變更及運維管理，完善應急預警、處置、報告機制，確保信息系統安全平穩運行。東方財富證券應於3個月內完成上述整改工作並向西藏證監局報送整改報告。
31日當晚，東方財富證券母公司東方財富信息股份有限公司（以下簡稱「東方財富」）發佈公告，對收到上述行政監管措施進行回應。其表示，公司和東方財富證券高度重視前述問題，將嚴格按照西藏證監局的相關要求，深入開展整改，嚴肅內部問責，進一步加強研發測試、上線、升級變更及運維管理，進一步完善應急預警、處置、報告機制，確保信息系統安全平穩運行，並在規定期限內及時向監管部門提交相關報告。
同時，東方財富表示，再次向受到影響的用戶致以誠摯的歉意。公司將認真吸取教訓，全面排查，切實整改，防止類似情況再次發生，同時不斷提升服務水平，為用戶提供更優質的服務。
一周前的3月24日，證監會在對東方財富證券申請上市證券做市交易業務資格的反饋意見中也提及交易軟件故障事件。證監會稱，近日，我們關注到媒體報道你公司證券交易軟件無法正常登錄交易，請說明此次信息安全事件的發生原因、影響以及整改情況，並進一步說明公司是否符合「最近1年信息系統未發生重大及以上級別信息安全事件」條件。
據《證券公司科創板股票做市交易業務試點規定》顯示，經中國證監會核准取得上市證券做市交易業務資格的，可以試點從事科創板股票做市交易業務的證券公司，須符合的條件包括「公司最近1年未發生重大及以上級別信息安全事件」。
東方財富近日發佈的年報顯示，2022年，公司實現營收124.86億元，同比下降4.65%，實現歸母凈利潤85.09億元，同比下降0.51%。報告期內，東方財富股基交易額19.24萬億元，市場份額進一步提升至3.88%，證券業務相關收入同比略有增長。
東方財富在年報中提及了公司可能面臨的行業風險，其中就有互聯網信息傳輸及交易系統安全運行風險。東方財富表示，公司商業模式的持續運作和盈利模式的有效實施，有賴於公司互聯網信息傳輸及交易系統的安全運行。如果出現互聯網系統安全運行問題，可能造成公司網站、APP產品不能正常訪問，部分用戶不能正常使用等後果，進而降低用戶體驗和滿意度，甚至給公司品牌形象帶來不利影響。
在給出的應對措施中，東方財富表示，會進一步加強研發技術投入，加大相關技術人員培訓，進一步提高技術安全維護隊伍的工作能力和水平，有效防範軟件、硬件和系統故障等風險。
從股價走勢看，東方財富近一周表現平淡，周內最高價為21.10元/股，最低價為19.63元/股。截至3月31日收盤，報收20.03元/股，微跌0.05%。
來源：金融時報客戶端
記者：張弛
編輯：楊晶貽
