國泰君安證券股份有限公司2019年第一次臨時股東大會決議公告

證券代碼：601211 證券簡稱：國泰君安 公告編號：2019-007

中國神華能源股份有限公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

本次會議是否有否決議案：無

一、會議召開和出席情況

(二)股東大會召開的地點：上海市寧國路25號興榮溫德姆酒店三樓宴會廳

(三)出席會議的普通股股東和恢復表決權的優先股股東及其持有股份情況：

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(四)表決方式是否符合《公司法》及《公司章程》的規定，大會主持情況等。

本次股東大會以現場投票與網絡投票相結合的方式對本次股東大會通知中列明的事項進行了投票表決。本次股東大會的表決方式符合《公司法》及公司《章程》的規定。本次會議由公司副董事長兼總裁王松先生主持。

(五)公司董事、監事和董事會秘書的出席情況

1、公司在任董事16人，出席4人，公司董事楊德紅先生、傅帆先生、劉櫻女士、鍾茂軍先生、周磊先生、王勇健先生、林發成先生、周浩先生，獨立董事夏大慰先生、施德容先生、陳國鋼先生、凌濤先生因工作原因未能出席本次股東大會；

2、公司在任監事7人，出席5人，公司監事左志鵬先生、汪衛傑先生因工作原因未能出席本次股東大會；

3、公司董事兼董事會秘書喻健先生出席了本次股東大會；

本次股東大會由公司股東代表、監事、境內法律顧問北京市海問律師事務所的見證律師、H股股份過戶登記處香港中央證券登記有限公司工作人員共同擔任監票人。

二、議案審議情況

(一)非累積投票議案

1、議案名稱：關於提請修訂公司章程的議案

審議結果：通過

表決情況：

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2、議案名稱：關於提請審議公司對國泰君安金控或其全資附屬子公司提供擔保的議案

(二)涉及重大事項，A股持股5%以下股東的表決情況

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(三)關於議案表決的有關情況說明

本次股東大會的議案1為特別決議議案，該議案獲得了出席本次股東大會的股東所持表決權的三分之二以上通過。

本次股東大會不涉及迴避表決的情形。

三、律師見證情況

1、本次股東大會見證的律師事務所：北京市海問律師事務所

律師：牟堅、肖駿妍

2、律師見證結論意見：

本次會議召集和召開的程序、召集人的資格、出席本次會議現場會議的股東或股東代理人資格、表決程序符合有關法律和公司《章程》的有關規定，本次會議的表決結果有效。

四、備查文件目錄

1、國泰君安證券股份有限公司2019年第一次臨時股東大會決議；

2、北京市海問律師事務所關於2019年第一次臨時股東大會的見證法律意見書。

國泰君安證券股份有限公司

2019年2月1日