又一內幕交易栽了！67天157次通話，「好同學」泄露內幕信息，80後夫妻精準買賣股票獲利34萬，被罰沒94萬

每經編輯：胡玲

又一內幕交易栽了！

近日，青海證監局公布的一則罰單顯示，有80後夫妻利用關係較好的同學任職上市公司獨立董事的便利，獲取高瓴資本等機構洽談參與凱利泰定增的內幕信息，短線獲利34萬元。

鑒於相關違法違規行為，青海證監局決定，沒收當事人違法所得34萬元，並處以60萬元罰款，罰沒款合計94萬元。

67天內與獨董通話157次

處罰決定書顯示，2020年2月23日，上海凱利泰醫療科技股份有限公司（以下簡稱凱利泰）正式啟動非公開發行工作，召開第一次項目溝通會，凱利泰、國金證券股份有限公司（以下簡稱國金證券）、北京市金杜律師事務所（以下簡稱金杜律所）相關人員參加。會議討論的發行對象為高瓴資本管理有限公司（以下簡稱高瓴資本）。高瓴資本的許某蓮負責與凱利泰對接。

2月23日至3月9日，凱利泰與高瓴資本、睿遠基金管理有限公司等潛在定增投資機構接觸洽談。

3月3日，就股份認購協議的修訂事項召開第二次項目溝通會，凱利泰、國金證券、金杜律所、高瓴資本相關人員參加。

3月6日，凱利泰證券事務代表孫某辰通過郵件向於某磊等發送了第四屆董事會十二次會議通知，會議擬審議議案包括非公開發行的相關預案，發行的對象為高瓴資本、睿遠基金管理有限公司。後睿遠基金管理有限公司因無法與高瓴資本就戰投身份達成一致，選擇放棄認購，第四屆董事會十二次會議取消審議非公開發行的相關議案。

4月中上旬，凱利泰董事會秘書丁某與淡馬錫富敦投資有限公司(以下簡稱淡馬錫)的周某聯繫，溝通參與定增相關事宜。

4月26日，召開第三次項目溝通會，凱利泰、國金證券、金杜律所相關人員參加。會議中凱利泰向各中介機構介紹了新認購方淡馬錫的情況。

5月6日至8日，召開多次項目溝通會，凱利泰、國金證券、金杜律所、高瓴資本、淡馬錫相關人員參加。會議主要內容為定稿股份認購協議、戰略合作協議等法律協議文件。

5月9日至10日，凱利泰董事會秘書丁某與於某磊等通過微信溝通了關於第四屆董事會十五次會議相關議案事項，包括本次非公開發行的發行對象、發行價格、發行金額等事項。

5月10日，凱利泰證券事務代表孫某辰通過郵件方式向於某磊等發出關於召開第四屆董事會十五次會議的通知及此次非公開發行的相關議案。

5月12日上午，凱利泰召開第四屆董事會十五次會議，審議通過了《關於公司非公開發行股票預案的議案》《關於公司非公開發行A股股票方案的議案》等13項議案。於某磊等參加了會議。當日，凱利泰分別與淡馬錫、高瓴資本交換了股份認購協議簽字頁等法律文件。5月12日晚凱利泰公告了《上海凱利泰醫療科技股份有限公司非公開發行股票預案》。

凱利泰於2020年5月12日晚公告的擬非公開發行股票事項，屬於《證券法》第八十條第二款第九項規定的重大事件，在公開前屬於《證券法》第五十二條第二款規定的內幕信息。該內幕信息的形成不晚於2020年2月23日，公開於2020年5月12日晚。於某磊是內幕信息知情人，不晚於2020年3月6日知悉內幕信息。

楊波與鄧穎為夫妻關係。楊波與於某磊是同學關係，二人關係較好，電話聯絡頻繁。於某磊不晚於2020年3月6日知悉內幕信息至2020年5月12日期間，兩人通話157次。鄧穎與於某磊通過微信聯繫。於某磊不晚於2020年3月6日知悉內幕信息至2020年5月12日期間，兩人微信語音通話3次。其中，2020年5月11日19時14分，兩人微信語音通話55秒。

內幕交易獲利約34萬元，被罰60萬

劉某梅是鄧穎的母親。「劉某梅」證券賬戶於2007年5月11日開立，現託管於海通證券股份有限公司烏魯木齊新醫路營業部，資金賬號172XXXX876，下掛一個上海股東賬戶A53XXXX043和一個深圳股東賬戶010XXXX142。

「劉某梅」證券賬戶於2020年5月12日上午10：21至11：11之間，累計買入「凱利泰」152,700股，成交金額4,001,897元。內幕信息公開後，於2020年5月13日至21日全部賣出，成交金額4,351,870元。「劉某梅」證券賬戶實際獲利342,958.78元。

2020年5月12日上午，「劉某梅」證券賬戶轉入資金4,002,000元。資金主要來自楊波經營的襄陽市志達海成科技實業有限公司和襄陽市志達物資有限公司。

「劉某梅」證券賬戶由楊波、鄧穎實際控制並使用，交易決策由楊波與鄧穎共同商定，鄧穎通過自己手機登錄「劉某梅」證券賬戶下單。

楊波、鄧穎交易「凱利泰」的行為明顯異常：一是2020年5月10日，凱利泰董事會秘書丁某與於某磊溝通關於第四屆董事會十五次會議相關議案事項，包括本次非公開發行的發行對象、發行價格、發行金額等，凱利泰證券事務代表孫某辰通過郵件方式向於某磊發送相關議題。2020年5月11日，鄧穎、於某磊兩人微信語音通話。2020年5月12日晚凱利泰發佈公告，當天上午「劉某梅」證券賬戶突擊轉入資金4,002,000元單一買入「凱利泰」，公告後9天內全部賣出，資金變化及交易時點與鄧穎和於某磊微信語音通話時點高度吻合，與內幕信息變化、公開時間高度吻合。

二是楊波、鄧穎使用空置12年的「劉某梅」證券賬戶買入「凱利泰」股票，突擊轉入資金後集中買入，買入意願強烈，與以往交易習慣明顯不同。楊波、鄧穎關於「劉某梅」證券賬戶交易「凱利泰」沒有正當理由。

青海證監局認為，楊波、鄧穎在內幕信息敏感期內與內幕信息知情人聯絡，楊波、鄧穎交易「凱利泰」的行為明顯異常、與內幕信息高度吻合，且對上述交易行為無合理解釋。楊波、鄧穎的上述行為違反了《證券法》第五十條、五十三條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內幕交易行為。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十一條第一款的規定，青海證監局決定：沒收楊波、鄧穎違法所得342,958.78元，並處以600,000元罰款。

每日經濟新聞