財聯社3月5日訊（記者 封其娟）「鉅派系」私募又一次遭遇上海監管局處罰。
上海監管局最新披露，鉅澎資產被採取出具警示函的監督管理措施。經查，該私募存在2類違規行為：一是挪用基金財產；二是未盡謹慎勤勉義務，投前盡調不充分，投後管理不到位。
經統計，同樣出自上海監管局之手，鉅澎資產已先後在2022年、2023年被處罰。經查，鉅澎資產存在如實向投資者披露基金投資、關聯交易等可能影響投資者合法權益的重大信息等違法行為。2023年7月，中基協還對鉅澎資管進行公開譴責，暫停私募產品備案6個月。
據中基協，鉅澎資產是一家私募股權、投資基金，成立於2012年6月，同年11月完成登記，註冊資本1000萬元，實繳比例為93%，在管規模顯示為20-50億元，機構信息最後更新時間是2021年7月。目前，鉅澎資產由鉅派投資直接持股85%。
2015年7月，鉅派投資成為國內第二家赴美上市的財富管理機構。但在2022年6月，鉅派投資因市值太低遭紐交所啟動退市摘牌程序。如今公司已被標註失信被執行人、被執行人、限制高消費、限制出境。
同樣由鉅派投資實控的證券類私募鉅洲資產，自2022年起，已五度遭遇上海監管局處罰，旗下高管也難逃處罰。經查，鉅洲資產存在多類違規行為，包括利用基金財產及職務之便，為本人或投資者以外的第三方牟取利益，進行利益輸送；挪用基金財產，玩忽職守，不按照規定履行職責；未按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、基金承擔的費用等可能影響投資者合法權益的重大信息等。
昔日百億私募鉅洲資產，成立超11年。中基協披露，該私募註冊資本1000萬元，實繳比例僅為25%，管理規模為50-100億元，但機構信息最後更新時間是2020年6月。
鉅澎資產已遭上海監管局三度處罰
上海監管局罰單指出，2023年11月，鉅澎資產已被採取出具警示函的監督管理措施。經查，在開展私募基金業務中，該私募存在2類違規行為：一是未盡謹慎勤勉義務，投前盡調不充分，投後管理不到位；二是未如實向投資者披露基金投資、關聯交易等可能影響投資者合法權益的重大信息。
2022年7月，鉅澎資產及時任總經理朱某傑均被上海監管局給予警告，並各罰3萬元。
罰單指出，2017年，鉅澎資管先後發起成立鉅澎大觀穩盈優先私募基金 1號、2號基金（以下合稱：涉案基金）。涉案基金資產投資標的涉及多個交易結構，包括但不限於：涉案基金作為優先級lp、韜蘊資本作為劣後 lp分別出資6億元、9億元，成立有限合夥公司韜蘊一號，韜蘊一號又將這15億元借款給韜蘊資本等。
鉅澎資管在涉案基金2017 年年度管理報告「交易結構」欄目中，未如實向投資者完整披露涉案基金交易結構。2017-2019年發佈的多份定期報告披露的涉案交易結構信息均存在上述問題。另外，2018-2019年報告持續披露顯示韜蘊一號向韜蘊資本出借15億元，但實際僅出借 6 億元。
上海監管局認為，前述基金產品交易結構信息及借款金額信息對投資者了解基金交易決策、收益分配和風險承擔等具有重大影響，屬於可能影響投資者合法權益的重大信息。鉅澎資管未按約定，如實向投資者披露前述信息，且涉及的信息披露文件份數較多，持續時間較長，違反相關規定，構成違法行為。
針對上述違規行為，2023年7月，中基協還對鉅澎資管進行公開譴責，暫停私募產品備案6個月。
中基協紅字提示，鉅澎資產還存在投資者定向披露賬戶開立率低、存在長期處於清算狀態基金、全職從業人員少於5人等情形。據查，該私募登記在冊的員工僅2人，即胡天翔、王棟。其中，法定代表人兼董事長鬍天翔，還存在一項誠信記錄。履歷顯示，胡天翔曾先後擔任花旗銀行、滙豐集團、摩根士丹利高管。
天眼查顯示，2017年6月，鉅洲資產、張萌退出鉅澎資產股東行列。鉅澎資產目前由上海鉅派投資集團有限公司（以下簡稱：鉅派投資）、上海澤雙家騰企業管理中心（有限合夥）分別持股85%、15%。
「鉅派系」另一證券類私募五度遭罰
天眼查顯示，鉅洲資產由鉅派投資、上海欣派投資管理有限公司分別持股85%、15%。
據中基協，鉅洲資產還存在異常經營、關聯機構數量超過5家、投資者定向披露賬戶開立率低、存在逾期未清算基金、存在長期處於清算狀態基金、全職從業人員少於5人等情形。
去年12月26日，上海監管局罰單指出，針對未辦理私募基金備案手續，鉅洲資管被罰10萬元；並對時任法定代表人、董事長倪某達給予警告，並罰款3萬元；針對未如實向投資者提供相關私募基金信息，鉅洲資管被責令改正，給予警告，並罰款3萬元；倪某達被給予警告，並罰款3萬元。綜上，鉅洲資管被罰款13萬元，倪某達被罰款6萬元。
就在8日前，鉅洲資產及時任法定代表人胡天翔、倪建達均被採取出具警示函的監督管理措施。該局指出，鉅洲資產存在四類違規行為：一是利用基金財產及職務之便，為本人或投資者以外的第三方牟取利益，進行利益輸送；二是挪用基金財產；三是玩忽職守，不按照規定履行職責；四是未按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、基金承擔的費用等可能影響投資者合法權益的重大信息。
2023年，鉅洲資產又被上海監管局兩度出具警示函。
這年8月罰單指出，鉅洲資產在開展私募基金業務中，對基金投後管理不到位，未盡謹慎勤勉義務；據同年2月罰單，鉅洲資產存在四類違規行為：一是未盡謹慎勤勉義務，投前決策不謹慎，投後管理不到位；二是未按規定辦理個別基金備案手續；三是向投資者推介與其風險識別能力和承受能力不匹配的基金產品；四是未按照基金合同約定如實向投資者披露基金投資等可能影響投資者合法權益的重大信息，信息披露不及時。
2022年7月，因未妥善保存部分基金的投資者適當性管理相關資料等，上海監管局決定對鉅洲資管責令改正，給予警告，並罰款3萬元；對倪某達給予警告，並罰款3萬元。
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