2020年3月,全國檢察機關在6省市開展了第一批涉案企業合規改革試點,深圳市南山區人民檢察院便是其中之一。自被確定為首批企業合規改革試點單位,南山區人民檢察院嚴格開展相關試點工作,充分發揮其檢察職能,聽取轄區內企業實際需求,堅持以合規建設推動企業守法經營,在推動企業法治化、促進社會現代化方面取得了巨大成效。
其次,針對不同的案件性質和企業情況,南山區檢察院採取「一案一議」,即因案制宜的方法:通過提前評估分析,選擇最適合該企業的監督模式,使其成為更符合企業合規建設需要的方式,也更能應對企業合規改革的複雜性、多變性和即時性,有助於提高企業合規的內生動力。
最後,南山區創新性地設立了刑事合規專員,全流程參與企業合規監督考察工作,以內外監督的方式引領合規專業發展。對內協助檢察官辦案並進行流程把控,對外則加強對第三方監管人的監督制約,成立第三方監管部門和監管人,由第三方監管作為檢察官的輔助,協助檢察官開展合規培訓,並對涉案企業進行監督和考察,以此提升合規監督考察的專業性和針對性。
南山區檢察院為涉案企業合規改革試點提供了寶貴的經驗,其中十分重要的一條便是內外監督。企業合規並不能僅靠外部監督,更需要企業內部自覺形成合規文化、開展合規建設。2021年3月,人社部會同國家市場監督管理總局、國家統計局聯合將企業合規師納入《職業分類大典》,「企業合規師」這一新職業成為專項為企業提供合規建設的人才。
中國企業評價協會在2021年11月發佈了T/CEEAS004—2021《企業合規師職業技能評價標準》團體標準,並依據此標準正式開展企業合規師職業能力(水平)考試,以此作為檢驗相關人員企業合規能力的客觀統一標準,通過考試的考生可以獲得企業合規師證書。第二期考試已定於今年10月22日開考,全國各主要城市均設有考點,感興趣的考生可以在企業合規師考試網查詢更多信息。