上周四美國政府宣布將37個中國實體列入貿易黑名單實體清單，從川普政府開始頻頻有大量中國公司、科研機構、高校被列入這份貿易黑名單，對於普通人來說對這樣的消息好像都有點麻木了，但上周四這份最新名單卻引起了很多在美華人的關注，因為中國著名高校中科大也被「榜上有名」。
實體清單Entity List，是美國商務部工業和安全局公布的貿易黑名單，名單上的成員一般為美國以外的外國個人、實體或政府。被列入實體清單的成員需要獲得美國商務部頒發的許可證，才能購買美國技術或實物，即使被管控的軟件、技術、以及直接生產的產品不在美國生產，也需要獲得美國的許可。
川普執政四年間將306家中國實體列入了這份實體清單，拜登執政期間再多加355家中國實體，其中不乏中國高校、科研機構。像北京航天航空大學、電子科技大學、哈爾濱工業大學、國防科技大學、北京理工、南京航空航天大學等十幾所中國著名高校都已經被列入名單中。
△截圖來源於美國官方文件，版權屬於原作者
這次被列入名單的中國科學技術大學，是中國科學院所屬的一所以前沿科學和高新技術為主，兼有醫學、特色管理和人文學科的理工科大學。現在中科大有32個學院，包括8個科教融合學院，並設有蘇州高等研究院、上海研究院、北京研究院、先進技術研究院、國際金融研究院、一家附屬醫院。
另外被列入新名單的還包括北京量子院、中科院量子創新院和中科院物理所，幾乎囊括了所有國內一線量子科研機構。
上圖展示的是這次新增37家中國實體的完整名單，美國商務部下屬分管高科技國家安全業務的工業和安全局Bureau of Industry and Security預計會在本周二，5月14日公布在聯邦公告網上，並於當天立即生效執行。
想查看美國官方原文完整信息的可參考：shorturl.at/ksNPS
△截圖來源於聯邦公告網，版權屬於原作者
此次BIS是根據美國《出口管理條例EAR》，通過實體清單和其它出口管制清單，管控向特定最終用戶出口受EAR管制的物項，以實現維護美國國家安全及外交利益的目標。
任何實體被添加到名單中後，都很難從美國供應商那裡獲得產品和技術。除另有說明外，向清單中實體出口、再出口或轉讓EAR管制物項，無論被列入清單中實體是交易中的買方、中間收貨人、最終收貨人還是最終用戶，都需要根據實體清單中的具體要求申請特殊許可證。
而且被列入這份名單的中國實體，許可證申請都將適用於推定拒絕presumption of denial的審查政策，即推定應當不簽發許可證，除非申請人提供足以推翻該推定的證據，否則BIS將拒絕簽發出口許可證。
△截圖來源於ecfr.gov，版權屬於原作者
過去幾年裡美國政府不斷升級對華半導體、AI 芯片等領域的出口管制，每隔一段時間就有新的中國實體被列入名單中，這次被列入實體清單的37個實體主要涵蓋了量子計算、半導體、航空及空間技術等。
上述37家實體如果想購買國外稀釋制冷機、先進芯片產能、量子產品以及海外進出口零部件等，都將需要通過美國商務部審批，但基本上都不會被批准。
這一出口限制一定程度上會影響中國量子計算、航天、半導體等高科技領域的發展。但不少美國評論界人士認為，這類禁令的實際影響還是相對有限，只是增加了中國繞道獲取美國芯片或科技的不便利而已。
而對於普通老百姓來說，大家很關心曾經、或現在和這些受限制實體相關的個人是否會被牽連其中？具體會有什麼影響？
針對實體清單的限制，主要是限制這些科研機構、公司、高校在美國採購科研設備、技術輸出，而非針對個人。
對於就讀於中科大、或者在受限實體參與研究、工作的個人來說多少會有影響，但應該也是根據個人情況不同有所區別。
比如一般情況下只是在中科大就讀本科，接下來申請美國高校進行深造，在申請簽證時可能會面臨額外審查，但不至於不能來美國留學、或者簽證直接被拒，畢竟實體清單和之前川普簽署的10043總統令。
10043總統令是用於阻止向隸屬中國軍方、或是美國官方認為與軍事現代化有關的大學人員發放簽證，禁止來自中國的持有F類和J類簽證的、與中國「軍民融合戰略」(military-civil fusion strategy)有關的中國高等院校相關的留學生、研究人員、訪問學者進入美國。
10043號總統令明確免除了本科生受該政策的影響，不明確的是這份總統令沒有明確說明哪些中國高校被列為支持軍民融合戰略、哪些研究領域被視為敏感領域、哪些專業可以受到豁免。
但是如果直接參与過受限領域研發、教學的科研技術人員、老師，想再去美國交流訪問、參與聯合科研計劃、教學，可能困難要更大一些了。
另外，如果中國公民在美國就業僱主屬於敏感技術行業，企業就職於一些關鍵研發、技術崗位，僱主還得申請一種特別許可證——視同出口許可證(deemed-export licenses)。
視同出口許可證，是美國出口管制體系的重要環節之一，目的是為了限制向外國轉讓敏感技術以確保美國的技術安全、軍事領先優勢等。中國、伊朗、俄羅斯等國一直都是美國視同出口管制的重點對象。
所有持非移民簽證居留在美國境內的外國人，都是視同出口限制的潛在管理對象。只有三種外國人不受管制，分別是綠卡持有者、被授予美國公民身份者、根據法律被認定為「在美國受保護者」(例如政治流亡者或政治庇護者)。
△官方解釋視同出口許可證，版權屬於原作者
如果有美國公司、機構想僱傭外國留學生、高技術工人、科學家，或者想邀請外國人來參觀訪問，而這其中可能會涉及、接觸美國政府明確列出的受控清單上的知識、技術時，這些美國公司、機構必須向主管機構提出視同出口許可證申請。
像英特爾、高通這樣的芯片製造商因為涉及到半導體、電信系統、加密技術等敏感科技領域，必須為公司現有和想要招聘的外籍僱員申請特殊許可證。
以前為外籍員工申請一份視同出口許可證只需要幾周的審理時間，但從川普政府開始就越來越長，不少人抱怨自己的申請已經等了一年多還沒結果...
這種變化在美國科技製造產業很普遍，但對芯片製造商來說更加麻煩，因為在美國能夠從事高級技術工程的人才非常有限。根據美國商務部的數據，從2013年到2017年，視同出口許可證申請中中國公民佔總數的60%以上，而最常見的涉及行業就是芯片、電信技術。
業內人士表示，雖然相關美國公司並未停止招聘中國籍僱員，但特殊許可證審批的過度拖延導致僱主失去了很多他們當初選定的優秀候選人，也嚴重影響了公司項目進程管理以及崗位分配製度。從長遠來看，這種審核障礙會迫使美國僱主從僱傭外籍員工的源頭上「知難而退」。
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