證監會除夕抓人，僅招商證券一家就63人違法，涉及內幕交易!

人的名兒，樹的影兒。

新村長證券醫生傳言果然名不虛傳，快速上任以後迅速展開行動，大年三十夜，證監會加班加點，一天內就發布了14張罰單，主要涉及的內容是“證券從業人員違規炒股”。

對於這些高級管理人員而言，有一些信息差的內幕消息很正常，屬於信息鏈的頂端，僅僅招商證券就有63人被處罰，合計罰沒8173萬元，對1人終身證券市場禁入，對1人涉嫌內幕交易行為移交司法機關。

證監會新村長上任以來，就火力全開“重拳出擊”，希望能夠儘快肅清市場亂象，讓市場回歸正常。

➣新村長上任就火力全開，查出多起違法內幕交易，振奮人心

如果說把資本市場的約束力，交給上市公司或者中介機構自身，監管部門依靠道德層面去約束，那無疑是艱難的，人性在不斷充滿誘惑的事實面前，往往經不起長時間的考驗，在不知不覺中就被腐蝕。

新村長剛上任時，因為還不夠了解，認為僅僅只是換了一個前面帶隊伍的人，這裡內心當中感到歉意的同時，要對新村長上來以後的組合拳整治資本市場行動，強烈點贊瘋狂比心。

新村長有證券市場醫生之稱，在2019年至2023年之間，共計查辦了高達67起從業人員違法炒股的案件，對多達139人做出過行政處罰，有效的為市場環境肅清做出了貢獻。

新村張上來以後就展開了一系列的組合拳，能夠看到整治市場的決心和有效的方法，讓各位投資者看到以後振奮人心，深感有救了，主要梳理一下內容有有這些：

第一，2024年2月9日，根據證監會發布信息《證監會對上海思爾芯技術欺詐發行違法行為做出行政處罰》，冬日裡的第一把火燒向那些欺詐發行失敗緊急撤回申請的企業，申請即擔責。

第二，2024年2月8日晚，上市公司奧聯電子收到《行政處罰事先告知書》，公司因為誤導性陳述內容，公司和高管層全部被從重罰款；冬日裡的第二把火燒向了上市公司信息披露方向，表達了新監管層對於任何違規都將會處罰的決心。

第三，2024年2月9日，此次證監會大年三十對“證券從業人員違規炒股”紅線，涉及招商證券高達63人作出行政處罰，合計罰沒8173萬元，含內幕交易行為等等。

新領導的此次多方位舉措，深得股民人心，相信在前面幾年以來積攢得太多的失望，都會在證監會執行罰款的決心以後，又燃起生生不息的希望。

➣為什麼證監會要嚴查“證券從業人員違規炒股”紅線，因為太容易構成內幕交易

以券商的大部分人為例，他們身處於第一線，也是眾多上市公司的親密合作夥伴，上市公司第一時間有什麼動作，包括重組、轉讓、資產收購等等，券商機構肯定是第一個知道的。

券商高管層身居高位，更能夠第一時間拿到這些信息差，而心中的貪慾在無數次被勾引之後，最終會迷失在利益層面，不可自拔。

這次被查處的主要是招商證券，高達63名從業人員，合計罰沒8173萬元。

根據招商證券2022年年報，當年度該公司共計12488名在職員工共計總薪酬57.89億元，人均薪酬約為46.36萬元，如果作為公司管理層而言，相信這個薪資還要向上翻個倍。想要在券商上班最少都要本科、研究生起步，這些高學歷高智商的人，當信息差誘惑來臨時，大多數人都認為自己能夠避開監管，但別忘記，貪吃的老鼠必定被抓。

今日發布的罰單主要涉及招商證券高級管理人員，招商證券時任總裁熊劍濤、長城證券時任副總裁韓飛、招商資管時任總經理吳光焰、招商證券時任投資銀行業務十部負責人宗長玉。

其中，韓飛控制了他人賬號進行交易，截至2022年9月30日合計交易金額43.8億元，盈利5868萬元，證監會認為韓飛此舉違反了《證券法》第四十條第一款，情節較為嚴重，決定對韓飛採取10年證券市場禁入，沒收其違法所得5868萬元,並處以5868萬元罰款，罰沒累計達1.17億元。

韓飛作為長城證券的副總裁，做的這麼明顯趨同交易，再查一查涉及那些上市公司，是否發生在重大事項之前就很清楚了，證監會還給其留了面子。

其中，招商證券執行董事兼總裁熊劍濤，也是同樣的利用他人賬號進行交易，認定其交易股票總成交金額5.19億元，盈利3357萬元，證監局認為其違法行為持續時間長、交易金額和獲利金額較大，情節特別嚴重，證監局對熊劍濤採取終身證券市場禁入措施。

從總交易金額和獲利程度，能夠明顯得知作為總裁的熊劍濤要比作為副總裁韓飛獲得的信息差，要高不止一個等級。

證券市場的監管還需要持續嚴厲，作為年薪已經相當高的高管層而言，依然管控不住自己的貪慾去利用信息差交易，收割投資者，這種行為除了讓人不恥以外，也需要嚴肅處罰。

➣寫在最後

期待新村長，能夠在未來持續加強上市公司欺詐發行的打擊力度，讓想通過IPO造富的違法公司，從重處罰。

期待新村長，能夠在證券從事人員利用信息差內幕交易行為方面，從重監管形成制度化，長期進行下去。

相信未來如果能夠管控住這些資本市場亂象，證監會堅持“零容忍”執法，市場一定會恢復生機勃勃的樣子，逐漸形成長期價值投資生態。

大家認為，此次新村長上任的三把火，重拳出擊有沒有讓你振奮人心，會對市場形成正向反饋嗎？

為新村長的果斷出擊點個贊，我們評論區見！