上海大學推出新規，要求在博士論文中，導師應有實質性指導並在論文有署名。（視覺中國/圖）
2025年夏天，從上海大學畢業的博士生們成為了一項新規的首批踐行者。
這是一份2022年5月出台的文件，全稱為《上海大學研究生學位論文“雙盲”評審及申請學位創新成果要求的規定》（下稱《規定》）。
文件要求，自2022年入學的新生開始，凡申請博士學位，所提交的創新成果內容，導師應有實質性指導並在論文有署名。其中，對理、工、農、醫類學科，博士生申請學位創新成果的通訊作者原則上應為導師。
“意味着學生辛苦鑽研得出的科研成果，在署名上必須要將導師放在極為重要的位置。哪怕你熬過1000個日夜獨自完成突破性研究，哪怕導師從未踏進實驗室一步，你獨立撰寫的論文都必須署上導師的名字，甚至讓出第一作者才能畢業！”
6月21日，一篇據稱是上海大學博士生投稿的自媒體文章中如是寫道。當天，這所“雙一流”“211”高校，因強制要求導師為學生的論文署名，被推入輿論中心。
多位上海大學教授、在讀博士生向南方周末記者證實，這一規定確有在執行，並在校內收穫了大量議論。有文科專業博士生導師明確表示，如若導師沒有參與論文的討論、寫作，或者進行指導，署名“肯定不合適”，但無奈學校規定在前，“我們也沒辦法”。
無獨有偶，南方周末記者檢索發現，在要求導師為學生論文署名這件事上，除上海大學外，華中農業大學、哈爾濱工業大學、石河子大學、中國石油大學（北京）等應用學科比較強勢的“雙一流”高校，早前也推出了相似的明文規定。
“強制署名”之下
2024年秋，徐晟（化名）進入上海大學一文科專業讀博。幾個月後，他在c擴（全稱“cssci擴展版”）上發表了一篇獨立署名的文章。
“一c一核”，這是上大文科專業博士畢業時面臨的具體的創新成果考核要求。通常，“c”即c刊，指南京大學中國社會科學研究評價中心評選的cssci（中文社會科學引文索引）來源期刊；“核”即北京大學《中文核心期刊目錄》中所包含的期刊。兩者均在國內學術界享有廣泛認可。
“一篇北大核心期刊論文可以用10萬字專著、省部級項目，或者國家級、省級領導人對資政報告的採納、批示來替換，但是一c是強制性的。”徐晟告訴南方周末記者，上大對博士生的要求並不十分嚴格，如能在水平略低的c擴期刊發表論文，也可被視作滿足“一c”要求。
但直到論文發表後，徐晟才知道學校在署名上的硬性規定。同學替他感到可惜，因為沒有帶導師名字，這篇論文無法算作畢業時的考核成果。
“心情特別複雜。”徐晟後來聽說，像自己這樣的情況並非個例。同一學院內，有名博士生在一所普本院校當教授，曾在c刊上獨立發表了一篇論文，後來得知論文必須要導師署名，他只得再發兩篇論文，為導師署名第二作者。
在徐晟看來，文科博士發表獨作，這本是比導師署名第二作者更“牛”的一件事，“因為只要一起署名，兩個人的工作量就很難說清楚了，找一些院校工作時，論文的含金量也會大打折扣。”
更重要的是，徐晟解釋，上大的博士生學制大多為三年，學業壓力本就很大，大多數人只能堪堪達到學校要求的兩項。“除非這個學生有多餘的精力，（否則）其實很難有獨作論文的產生。”
不只學生方面表示無法理解，據徐晟了解，曾有導師專門就這一規定去找過研究生院負責人，詢問是否可以讓學生不署自己的名字發表論文。
“如果導師對論文沒有實質性的貢獻，那就不該署名，這是學術圈裡的一個規矩。”作為上海大學一文科專業的研究生導師，謝鵬（化名）向南方周末記者解釋，當前，高校導師剝削學生的情況比較多，很多導師對學生論文並沒有實質性貢獻，最後卻掛上了名字。
“但普遍不等於它是合理的、合法的。”在謝鵬看來，學校現在要求學生髮表學術論文必須要加導師名字，否則會影響畢業，是在將不合理的東西“合法化”。
6月21日當天，他在校內群里看到，一位在業界非常知名的文科學者轉發了前述自媒體文章，“我覺得她已經是在公開反對這樣一個制度了，儘管她也沒說什麼，儘管跟着呼應的人也沒有。”
文科與工科有差異？
謝鵬聽說，是校領導定下這項制度，出發點是“讓導師對學生髮表論文的質量（進行把關），防止學術不端”。而前述《規定》的第一段解釋了規定出台的原因，文中寫道：“學位論文是研究生申請學位的重要依據，也是衡量學校和學科水平的重要指標。為確保研究生的培養質量，規範研究生導師指導行為和正確履行指導職責，保證論文評閱結果的客觀性與公正性，提升學位論文的質量”。
但隨着制度進入執行階段，質疑聲紛至沓來。有上海大學文科專業博士生導師表示，“據說在文科院系討論時，只有文學院和社會學院反對，其他院系的主管院長都舉雙手贊成”。
不同學科的情況差異，或是署名規定製定、推行中的根本矛盾所在。
與文科師生的反應不同，多名理工科專業的研究生、導師都向南方周末記者表示對署名規定的理解與接受。
“不明白主要問題在哪兒。”一名北京985高校的工科教授在聽說了上海大學的這一規定後表示。他說，雖然論文主要是學生寫的，但學生在學校做的東西往往是導師團隊承擔的某個大項目中的一部分，知識產權都歸學校，“老師做通訊（作者）也是正常的”。他所在的學校也以理工科為主。
與上海大學相似，南方周末記者檢索發現，近十年間，哈爾濱工業大學、中國石油大學（北京）、華中農業大學等“雙一流”高校，也都紛紛推出了導師要為學生論文署名的規定。
其中，2020年，哈工大出台文件，要求博士生的創新性成果在投稿前，應經導師或副導師審閱同意，署名中一般應有導師或副導師。作為哈爾濱工業大學環境工程專業2024年剛畢業的研究生，趙詢（化名）對學校的規定同樣並無意見，“對論文的貢獻，除了思想上的，還有其他的。比如導師提供實驗室、設備，給我經費，和我討論課題，這也是貢獻。”
在他看來，導師對學生髮表創新性成果的作用其實挺大，“（論文）有創新點一定要通過實驗去驗證，做實驗又和導師脫不開關係。”看多了論文，趙詢還發現，因為每個導師都會有自己的課題組、實驗室，形成一套關於設備、材料的體系，最終產出的論文也會帶有自己的特色。
“但對文科來說，很多思辨性的研究也不需要一個團隊去做，可能一個人就能完成。”徐晟提到，除了論文題目的來源存在差異，署名對理工科與文科意義也有所不同。“因為理工科有設置通訊作者，能讓導師在論文中獲得比較高的認可，而文科的文章基本只認第一作者，即便有通訊作者，大家也是一樣，無形中就會涉及排位問題。”
據趙詢觀察，對理工科專業來說，通訊作者確實對幫助導師申請獎項是有用的，“比如每年學院統計老師發的論文數量和質量，通訊作者也能算在裡面，當上導師後，通訊作者也能證明你的能力。”不過，整體而言，第一作者也是公認的、含金量最高的、最能證明科研能力的，老師評職稱時，也一定要有一作，才會被認可。
“以刊代評”
同樣是理工科強勢的“雙一流”“211”高校，早在2012年，遠在西北內陸的石河子大學就對研究生髮表學術論文的管理要求進行了修訂。
石河子大學規定，凡是自然科學類的研究生，無論博士還是碩士，發表論文都要滿足“研究生為第一作者，導師為通訊作者”的要求；人文社科類則是二選一，研究生為第一作者，導師為第二作者或導師為第一作者，研究生為第二作者均可。這幾乎與上海大學後來制定的署名規範完全一致。
在石河子大學任教多年的師範學院教授蔡文伯曾參與過對這項制度的討論。他記得，當時校內並沒有明顯異議，大家都想為老師培養學生沒有主動性的問題，給出一個解決辦法。
2003年，當時還在河南師範大學任教授的梁立明與研究生劉俊婉一起，完成了一份對“師生合作發表科技論文署名模式”的研究。通過對1989年到1998年十年間，14953對師生關係和師生合著的14125篇正式發表的科技論文進行研究，她們發現，論文署名中普遍存在“生前師後”現象。
蔡文伯印象中，這種情況一直延續到2010年左右。“那個時候大家不太重視論文發表，老師覺得讀書這個事情是學生的，不太注重論文質量，也不會想要去更高水平的期刊上發表。”很快，包括石河子大學在內，許多院校開始對論文署名要求進行調整，允許將導師署名第一作者的論文也視作學生的科研成果。但是，他補充說，“無論署名誰是第一作者或第二作者，師生都要有實質性的學術貢獻。”
“特別是西部學校本身（科研實力）就相對弱一點，如果再不轉變，就沒有學生願意去了。”蔡文伯向南方周末記者解釋，在當年的背景下，改革後的署名制度事實上將老師和學生“綁在一起”，學校整體論文質量確實得到了大幅提升，學生也更容易評獎評優。
但時至今日，對於發論文這件事的重要性，蔡文伯已經有了新的看法。
“現在高校研究生擴招，每年碩士招118萬人，博士生17萬人，如果大家都去發表論文，期刊畢竟是有限的，估計發到幾年後都不一定能發完。而且大家都在c刊上、核刊上發論文，也不見得就能推動經濟和社會發展。”蔡文伯說。
作為多份期刊雜誌的審稿人，近年來，蔡文伯注意到，隨着學生髮表論文的需求加大，掌握着更多話語權的期刊雜誌反而在不斷縮減每期的論文篇數，減少自由投稿量，以提高影響力。“有些採取筆談的形式，請幾個專家圍繞一個主題談一兩萬字，幾個版就沒了。或者舉辦學術會議，直接鎖定一些有分量的專家的文章。”
在這樣的大環境下，導師為學生論文署名，有時成了被逼無奈的選擇。
蔡文伯記得，多年前，一名碩士研究生作為第一作者發表論文，但雜誌方明確表示，不接受碩士署名第一作者。後來他提出，想將學生署名第二作者，自己署名第一作者，仍被拒絕。“那時候學生馬上就要畢業了，沒辦法，我只能給文章只署上自己的名字，然後在文末感謝某某同學在本文當中的具體貢獻。”他感慨，如若放在當下，經過這樣處理，學生的成果肯定也不會得到學校的認可。
“其實就是‘以刊代評’，各個學校都把論文發表當作評價學術水平發展的一個最主要標準。”包括上海大學引發爭議的事件在內，蔡文伯強調，研究生教育應分類培養，多元評價。調整的時間點已經到來。
一些改變確實正在發生。
南方周末記者注意到，2025年1月1日施行的《中華人民共和國學位法》明確，授予專業學位可按專業實踐成果進行答辯。6月17日，在重慶召開的卓越工程師培養現場交流推進會上，教育部等部委透露，已有67名專碩學生以專利、設計等創新成果申請學位，順利畢業。
南方周末記者 蔣敏玉 南方周末實習生 農嵐淳
責編 錢煒
