知名券商,遭监管警示!

2026年04月17日21:40:24 财经 2912

知名券商,遭监管警示! - 天天要闻

【导读】投顾执业、投资者适当性管理双双失守,中泰证券北京分公司遭监管警示

见习记者 山青

北京证监局4月15日开出最新监管罚单,中泰证券北京分公司因两项核心合规问题失守,被采取出具警示函的行政监管措施。

据公告,经查,中泰证券北京分公司存在投资者适当性管理不到位、证券投资顾问执业行为管理不到位的情形,违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第三条、《证券投资顾问业务暂行规定》第八条的规定。

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2026年3月底,中泰证券披露业绩报告,报告期内公司实现营业收入113.93亿元,同比增长17.58%;归母净利润为14.35亿元,同比增长53.07%。财富管理业务是公司业绩增长的最大引擎,全年实现营业收入45.52亿元,公司财富管理服务客户达1074.34万户。

编辑:赵新亮

校对:王玥

制作:舰长

审核:木鱼

注:本文封面图由ai生成

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