鲲鹏(青岛)私募基金管理有限公司收到警示函

2025年07月11日20:30:17 财经 3440

7月11日, 青岛证监局发布关于对鲲鹏(青岛)私募基金管理有限公司、吴宗耀、朱江汉、陆智慧、段洪超采取出具警示函措施的决定。

鲲鹏(青岛)私募基金管理有限公司收到警示函 - 天天要闻

经查,鲲鹏(青岛)私募基金管理有限公司(以下简称“鲲鹏公司”)存在以下问题:

一、利用基金财产为投资者以外的人牟取利益。上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》(以下简称《私募条例》)第三十条第(二)项的规定。

吴宗耀为鲲鹏公司的副总经理和相关基金的实际负责人,对上述行为负有直接责任;朱江汉为鲲鹏公司的法定代表人、总经理,陆智慧为相关基金的基金经理,未能履职尽责、严格遵守法律法规,对上述行为负有责任。以上人员违反了《私募条例》第三条第四款的规定。

二、现场检查时未如实提供有关材料。上述行为违反了《私募条例》第四十一条第二款的规定。

吴宗耀、交易员段洪超对上述行为负有直接责任;朱江汉未能履职尽责、严格遵守法律法规,对上述行为负有责任。以上人员违反了《私募条例》第三条第四款的规定。

此外,段洪超在接受我局调查时,刻意隐瞒事实,违反了《私募条例》第四十一条第二款的规定。

依照《私募条例》第四十条的规定,我局决定对鲲鹏公司、吴宗耀、朱江汉、陆智慧、段洪超采取出具警示函的措施,并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。你们应高度重视,认真学习相关法律法规,强化内控管理,严格履职尽责,提升合规水平。

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