中证协更新“问题保代”名单,国金证券两名保代“上榜”

2025年06月17日17:40:20 财经 4869
中证协更新“问题保代”名单,国金证券两名保代“上榜” - 天天要闻

2024年9月,中证协修订了保荐业务规则,完善保荐代表人负面评价公示机制。修订后的《保荐业务规则》对a类名单做进一步完善,增加撤否信息;并在a、b、c三类名单基础上新增一项保荐代表人分类名单d(暂停业务类)。

日前,中国证券业协会(以下简称“中证协”)在官网更新了一批保荐代表人d类(暂停业务类)名单,涉及2名保荐代表人。

中证协更新保代d类名单

两名国金证券保代上榜

保荐代表人分类名单d的依据为:最近三年内受过证监会行政处罚的,以及被证监会采取认定为不适当人选、被行业自律组织采取认定不适合从事相关业务或暂不接受签字的文件或暂不受理出具的相关业务文件等纪律处分且在执行期的时任保荐代表人。

在彼时公布第一批d类名单后,中证协曾于5月份进行过一次名单跟新,涉及6家券商中的8名保荐代表人。近日,中证协再度更新该名单,涉及2名保荐代表人程超、宋乐真,两人均属国金证券。

中证协更新“问题保代”名单,国金证券两名保代“上榜” - 天天要闻

公开资料显示,两人涉及的项目为想念食品股份有限公司的首发项目。事实上,早在今年3月份,上交所就对两人进行了纪律处分。

彼时,上交所认为,程超、宋乐真在想念食品发行上市申请过程中,存在保荐职责履行不到位的情形:一是对存在特殊关系的经销商核查不审慎,未发现部分供应商和经销商资金往来、返利计提异常等情况;二是函证、走访、调查问卷、复核外部专家意见、穿行测试等程序执行存在缺陷;三是未充分了解发行人的业务控制,未准确识别重要内部控制节点并核查执行情况。

为此,上交所对国金证券予以公开谴责,对程超、宋乐真予以24个月内不接受保荐代表人签字的发行上市申请文件及信息披露文件的纪律处分。

d类名单列示17名保代

近年来,证监会持续强化对证券公司投行业务监管,压严压实中介机构“看门人。

在最早一批名单中,有16名保荐代表人被列入其中,涉及了8家券商。随后,多名被列示保代退出证券行业,先后从名单剔除。

2025年5月份,中证协对名单进行了一次更新,涉及8名保荐代表人、6家券商。如果算上此次更新的两人,截至目前,中证协“保荐代表人分类名单d”已经列示了17人。

从涉及保荐项目来看,包括申万宏源承销保荐参与的国宏工具ipo、国元证券参与的安芯电子ipo、财信证券参与的上海思尔芯ipo、广发证券参与的紫鑫药业非公开发行项目、东吴证券参与的国美通讯非公开发行项目等。

在接受湾财社采访时,南开大学金融发展研究院院长田利辉表示,新增保荐代表人分类名单d将促使保荐代表人更加清晰地认识到自己的责任边界和执业风险,从而更加尽职尽责地开展工作,避免因执业不当而受到处罚。通过公示暂停业务的保荐代表人名单,可以警示其他保荐代表人严格遵守法律法规和职业道德规范,提升整个行业的执业质量。

采写:南都·湾财社记者 吴鸿森

财经分类资讯推荐

涨涨涨!飙涨!创13年来新高 - 天天要闻

涨涨涨!飙涨!创13年来新高

北京时间7月11日,国际现货白银价格持续攀升,突破每盎司38美元,现达到每盎司38.06美元,创2012年以来最高水平。国内白银价格同步走强,现报8.62元/克,年内累计涨幅超24%。据此前报道:今年以来,白银价格一路上涨,成为全球大宗商品
大智慧:上半年预亏280万元至420万元,同比大幅减亏 - 天天要闻

大智慧:上半年预亏280万元至420万元,同比大幅减亏

大智慧 视觉中国 资料图大智慧预计上半年实现大幅减亏。7月11日晚间,上海大智慧股份有限公司(大智慧,601519.SH)发布2025年半年度业绩预告。预计2025年半年度实现归母净利润为-420万元到-280万元,上年同期为-1.38亿元,据记者计算预计同比减亏超1.33亿元。此外,大智慧预计2025年半年度实现归母扣非净利润为-4000万元到...
“证券业高质量发展28条”出台,中证协明确未来工作重点 - 天天要闻

“证券业高质量发展28条”出台,中证协明确未来工作重点

中国证券业协会 视觉中国 资料图7月11日,澎湃新闻记者了解到,中国证券业协会(下称“中证协”)向各家券商下发了《中国证券业协会关于加强自律管理 推动证券业高质量发展的实施意见》(下称“《实施意见》”),明确了中证协今后一段时期的职能定位、工作重点和主要任务。整体来看,《实施意见》共28条,主要包括八方面内...
2025北京丽泽国际消费季启幕  创新场景激活消费新活力 - 天天要闻

2025北京丽泽国际消费季启幕 创新场景激活消费新活力

央广网北京7月11日消息(记者 朱冠安)7月11日,由北京丽泽金融商务区管委会主办的2025丽泽国际消费季在京启幕。本次活动以“盈丰而上 镜启繁融”为主题,融合“果甄蔬适节”市集等丰富活动,构建“15分钟自然生活圈”消费场景,为市民带来集消费、文化、艺术于一体的沉浸式体验,为京城夏日注入全新消费活力。活动现场(央...
8股本周获机构大手笔净买入!一周牛熊股出炉 - 天天要闻

8股本周获机构大手笔净买入!一周牛熊股出炉

今日(7月11日),沪指冲高回落,全市场成交额1.74万亿元,较上一个交易日放量超2000亿元。收盘上涨个股近3000只,其中收盘股价涨停的有69只。从一周表现来看,沪指本周累计涨1.09%,深证成指累计涨1.78%,创业板指累计涨2.36
浅议中国稀土的40大关。 - 天天要闻

浅议中国稀土的40大关。

今天(2025年7月11日)的中国稀土股价最终涨幅:9.99 %,成功封板;股票收盘价:40.73元/股。这是自2023年2月1日盘中冲上:45.28元后,历时2年零5个月,再次站上40元的关口。2023年4月17日,盘中最高:38.86元
医保新政,狙击卷王 - 天天要闻

医保新政,狙击卷王

出品 | 虎嗅科技医疗组作者 | 陈广晶编辑 | 苗正卿头图 | AI生成商保创新药目录又进一步。7月10日,国家医保局发布了一系列关于2025年基本医保目录和第一版商保创新药目录调整的文件。
香飘飘上半年预亏超9700万元,同比扩大逾两倍,传统冲泡业务缘何旺季“熄火”? - 天天要闻

香飘飘上半年预亏超9700万元,同比扩大逾两倍,传统冲泡业务缘何旺季“熄火”?

每经记者:蔡鼎 每经编辑:魏文艺7月11日晚间,香飘飘(SH603711,股价13.84元,市值57.14亿元)发布2025年半年度业绩预告,预计2025年上半年营业收入10.35亿元左右,同比下滑12.21%左右;预计上半年归属于上市公司股东的净利润亏损9739万元左右,较2024年同期的亏损2950.11万元增加逾两倍;预计上半年归属于上市公司股东的..