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想象一下，有生之年，你会被美国制裁吗？
大家别笑，也别以为这是百分之百不可能的事情。我等凡夫俗子，当然不太可能被美国直接点名制裁，但是，美国有一个大杀器，叫次级制裁，能波及一大批人。任何人或企业，只要被视为和美国有“最低限度联系”，那么，美国经济制裁的法律法规就会适用于这个人或这个企业，成为次级制裁的对象。
大家可能觉得，我和美国没联系啊，别急，这个“最低限度联系”真的很低很低，低到出乎你想象，搞不好你我都符合。而按照美国现在这种疯狂制裁的劲头，没准哪一天，咱们真的有可能“喜提制裁”呢！
那么美国制裁的对象和范围，到底有哪些规定呢？被美国制裁后，有什么应对办法呢？今天我们就来讲讲美国次级制裁的缘起、适用对象、方式，以及目前我国和其他国家是如何应对的。喜欢的朋友别忘了点赞关注，推荐给更多人哦！谢谢大家！对了，如果哪位朋友已经被制裁了，记得来评论区冒个泡！
下面，我们正片开始。
美国的次级制裁，是为了禁止第三国的个人和实体，与被制裁国进行某些特定的交往，既可以迫使第三国对被制裁国采取与美国同样的制裁措施, 将单边制裁转化为多边行为，同时还能破坏第三国经济秋序、影响第三国社会稳定。
在冷战时期，美国靠着初级制裁就能横行世界。但到了20世纪90年代以后，经济全球化进程不断加快，供应链、产业链分散到世界各地，在这种情况下，制裁一个国家，光靠美国是不管用的，所以初级制裁的效果大打折扣，达不到完全切断被制裁国对外联系的目的，于是美国开始对外进行次级制裁，直接制裁其他国家的企业和个人，逼迫全世界一起切断被制裁国的后路。
次级制裁是美国法域外适用的一种情形。美国法域外适用的理论来源是1955年确定的“最低限度联系”原则。
基于“最低限度联系”原则，任何第三国企业和个人只要出现以下情形之一，都会被视为与美国存在“最低限度联系”，然后就会如同美国人一样受到美国法律管辖，必须遵守美国的制裁令：第一，使用了美国金融系统或者使用了美元;第二，交易的产品或技术来源于美国，或者，交易的产品或技术含有一定比例的美国成分;第三，企业为美国人拥有或控制;第四，交易活动所适用的资金源自美国金融市场或投资者。
大家看到这里，应该明白为什么视频开头说这个“最低限度联系”非常低非常低了。主要就是因为第一条，如果你换过美元、用过美元，那么你就满足了“最低限度联系”，美国域外法就能管得了你了。相信很多出国旅游工作学习的朋友已经中枪了。
所以啊，大家要注意了。俄罗斯现在不是被美国全方面制裁吗？如果你既使用过美元，然后你又买过俄罗斯进口的西伯利亚森林猫、俄罗斯进口的西伯利亚雪橇犬、俄罗斯进口的巧克力紫皮糖，或者是用了俄罗斯进口的化肥、天然气、柴火，那你可能就违反了美国的制裁令。理论上，美国就可以制裁你。这就叫次级制裁。
不知道看视频的朋友你们符不符合，反正我是符合了，上半年买的巧克力还没吃完呢。
当然，从技术上讲，美国可能没这么多闲工夫来制裁我这种普通人，除非这个视频播放过亿，火遍全网，影响力大到老美无法忽视，那可能会有点麻烦。
由此可见，美国次级制裁的适用范围已经非常广泛。但是，美国还不满足，他又发明了一个“效果原则”。本来呢，“效果原则”适用于刑事案件，意思是不管犯罪行为发生地点是否在美国境内，只要犯罪行为对美国境内有直接、实质的影响，就可以打破司法属地管辖的边界，来个跨国执法。现在，美国把正常的贸易往来，定义为犯罪行为，这样就可以把所有和美国没有任何联系的第三国企业和个人，也纳入了他们经济制裁法律法规的适用范围。
次级制裁是在特朗普任上被泛滥使用的，他先发布了《以制裁反击美国敌人法》，又发布了第13846号行政命令，这个命令“不但针对直接与伊朗企业进行业务往来的第三国企业，还针对与那些因为开展伊朗业务被纳入制裁的第三国企业进行业务往来的其他第三国企业”。
都说川普通俄，还真有一定道理，起码俄罗斯套娃他肯定是玩得特别明白，这一层套一层，可以无穷循环下去了。
那么，如果我“不幸”被制裁了，会有哪些后果呢？
美国经济制裁的适用方式主要有三类，即经济禁运、贸易限制和金融制裁，最重要的是后两种。其中贸易限制方式较为单一，主要是通过美国财政部外国资产监控办公室对第三国企业和个人的贸易活动进行限制。而第三种金融制裁的方式更加多样，主要包括以下三种:
第一条，冻结资产。对于被纳入次级制裁范围的第三国企业和个人，美国政府通常会将他们纳入一个SDN名单，然后，你会禁止和任何美国人贸易，同时被冻结资产。冻结资产是指第三国及其企业和个人“禁止动用一切位于美国境内的或者由美国人所掌握的财产以及财产性利益，禁止对其实行提取、转让、支付、交易、出口或者任何形式的处置”，以减少被制裁对象账面可动用的现金流，影响在建项目、减少预期利润。这一条，鉴于up主太穷了，在美国是0资产，也没在美国银行存钱，所以一点也不怕。
第二条，切断美元的使用渠道。国际贸易的美元支付和结算主要通过CHIPS(纽约清算所银行间支付系统)和SWIFT(全球银行间金融电信协会)这两个系统。SWIFT是运营世界级的金融电文网络，支持全球和本地市场的金融交流，而CHIPS主要用于跨国美元交易清算。在CHIPS系统中，外国金融机构必须通过“成为CHIPS的会员行、参加行或在上述银行开立同业往来账户”的模式，才能使得第三国企业和个人通过自己完成美元清算。
所以，为了制裁第三国企业和个人，切断其使用美元的途径，美国严格限制或者直接禁止外国金融机构在美国开立或保持代理账户或通汇账户，使得第三国企业和个人无法通过外国金融机构完成美元清算，被排除在美国金融体系之外。
这一条对普通人的影响，可能主要是以后出国工作、旅游、学习会比较麻烦，因为你没法从合法渠道换美元了，喜欢海淘的人也没法用美元交易了。
第三条，美国要求州及以下政府所控制的公共资金，从被次级制裁的第三国企业中撤回资本。例如，《全面制裁伊朗、问责和撤资法》中就规定，必须从对伊朗能源行业投资的企业和为伊朗能源行业提供金融服务的机构中撤资。2018年11月4日，法国道达尔公司就因害怕美国投资者撤资，退出了与中国石油有限公司和伊朗国家石油公司共同组建的天然气项目。
说到这里，我们必须面对一个现实，虽然up主个人应该、可能、也许不会被美国制裁，但目前，我国的确在承受着越来越多的美国次级制裁。尤其是能源企业首当其冲。
2019年7月，中国珠海振戎集团因为从伊朗进口原油而被纳入SDN名单。两个月后，中国石油有限公司、昆仑船运有限公司、飞马88有限公司和大连中远海运油运船员船舶管理有限公司，都因与伊朗进行原油贸易而被纳入SDN名单。2020年年初，山东齐旺达石油化工有限公司、众祥石化有限公司也因与伊朗进行原油贸易而被纳入SDN名单等等等等。
我国企业的对外融资也因美国次级制裁而受到影响。例如，根据《保护佛罗里达投资法》，截至2019年年底就有35家中国企业被撤资。其中，中国海洋石油有限公司被撤资1.32亿美元，中国石油有限公司被撤资0.38亿美元，中国石油化工集团公司被撤资0.26亿美元。、
此外，美国资本撤离这一制裁方式还对我国企业上市造成一定影响。许多企业选择在香港地区或者国外上市，但由于美国禁止美国投资者对被制裁企业进行投资，所以美国人是不可以买被制裁企业的股票的。这就导致许多证券市场对拟上市企业，提出了相当严苛的合规要求。例如，香港联交所就要求拟上市企业在上市前终止或转让与被制裁目标的业务。
那么，上了次级制裁的名单后，要如何才能下来呢？
第一个办法，拿到美国的总统豁免权。这个难度不是一般高，需要第三国通过外交渠道与美国总统磋商，或者美国总统迫于国际社会的压力，才会对第三国企业和个人进行豁免。例如，1996年，美国国会要求克林顿总统对投资伊朗和利比亚石油的第三国企业进行次级制裁，但由于欧盟的强烈反对，后经多次外交谈判，克林顿豁免了欧盟的企业。2016年，迫于国际社会的压力，奥巴马也通过行使豁免权，停止了与伊朗相关的次级制裁。
但是吧，这个豁免权，中国企业和个人是从来没拿到过的。
第二个办法，找世贸组织扯皮。但在实践中，依靠世贸组织争端解决机制并不能解决美国次级制裁问题。因为世贸组织管不了美国。
第三个办法，制裁回去。听起来挺解气，但我们自己也会遭受损失。
那么，到底要怎么办才最好呢？
欧盟提供了一个很经典的案例——伊朗国家银行案起诉德国电信案。这个案子里，欧盟难得面对美国雄起了一把。
2018年５月，美国单方面退出伊核协议，全面加强了对伊朗的初级和次级制裁。 2018年11月5日，美国财政部海外资产控制办公室将伊朗最大的国有银行——伊朗国家银行列入ＳＤＮ清单，冻结了该银行在美国管辖下的资产，这意味着与该银行进行交易的第三国实体可能受到美国次级制裁。
在此之前，德国电信有限公司已经和伊朗国家银行德国分行签订了一项框架协议，为后者提供内外部通信设施。美国宣布次级制裁后，德国电信向伊朗国家银行发出通知，告知将立即终止双方之间的所有合同。
德国电信给的理由是，如果我继续与你合作下去，那我有可能被列入美国SDN清单，那我自己就要完蛋了。所以，朋友，对不住了，咱们相忘于江湖吧。
但问题是，伊朗国家银行不想忘，不服气。他们在德国汉堡地区法院提起诉讼，请求法院判决德国电信维持合同。
大家猜猜德国法院会怎么判？是支持伊朗人的正当诉求？还是认怂？
请注意，这是默克尔执政的德国，不是2022年的德国。
伊朗央行
当时，欧盟针对美国的次级制裁，出台了一个《免受第三国立法及由此产生行动之域外适用影响的保护法案》，简称《欧盟阻断条例》，禁止企业及个人遵守美国恶法。意思是，欧盟企业和个人不许服从美国的制裁令，如果你跟了，那我欧盟就要罚你，我治不了美国，还治不了你么？
按照这个法案，德国电信显然是违反了《欧盟阻断条例》，应该重罚的。
当时的汉堡地区法院开始了经典的和稀泥。它判决德国电信必须履行现有合同，只有在合同通知期满时，才可以正常终止合同。但同时也判定他没有违反《欧盟阻断条例》，不用惩罚。
伊朗国家银行不服判决，认为德国电信该被狠狠的罚，于是上诉到汉萨高等地方法院，汉萨高等地方法院觉得这案子水太深，我这个小鬼扛不住，就把球踢给欧洲法院去审。
当时欧盟内部的确有不小的争议。因为原告伊朗国家银行，是被美国制裁的外国当事人，而被告德国电信，则是一家欧盟企业，是自己人。其次，德国电信在美国市场拥有重要的业务，其集团在美国有５万名员工，美国市场业务量占其营业额近５０％。如果它被美国次级制裁了，那美国业务全泡汤，甚至有可能要倒闭。
所以，在国家银行案中，欧洲法院如果支持原告的诉讼请求，那就会让伊朗人受益，而让欧盟企业吃大亏。
但是，欧洲法院还真就做出了有利于伊朗银行的判决。
欧盟这么做，也是为了杀鸡儆猴。前面说过，欧盟立《阻断法》，就是要和美国次级制裁硬碰硬，而阻断法能否起效的关键，就是四个字：禁止遵守：禁止我们的企业遵守美国的恶法。“禁止遵守”义务是阻断法的核心义务，如果所有企业都怂怂的向美国下跪，我们自己这边还罚不下去手，那《阻断法》就变成了一纸空文。于是德国电信很倒霉的成了阻断法的第一个刀下祭品。
当然大家能感受到，这里面最难做的是企业，因为它要么遵守本国阻断法，违反美国法律，而受到美国制裁；要么遵守美国法律，违反本国阻断法义务，而受到本国法律制裁。这简直是风箱里的老鼠两头受气。
倒霉的德国电信
事实上，世界上不少国家为了应对美国的次级制裁，都有类似的阻断法。但是制定阻断法后，往往难以真正落实与执行，就是因为考虑到如果真的逼企业履行“禁止遵守”的义务，肯定会给本国企业造成难以避免的损失，所以各国在使用阻断法时都十分慎重。要么坚定执行阻断法的决心，对违反阻断法的违法企业严格追究责任；要么尽量避免触发阻断法的适用，等于对美国认怂。
欧盟这次拿自家企业开刀，实属罕见。然而这背后代表了欧盟在伊朗的利益，远远大过一家企业的利益，也正是因为欧盟这次摆出了要和美国硬刚到底的决心，反而让美国怂了，愿意坐下来学学说人话。
这个案例给我们提供了一个新思路。我国也于2021年1月9日公布实施了《阻断外国法律与措施不当域外适用办法》(以下简称《阻断办法》)，内容主要分为以下四个方面:第一，拒绝承认禁令内外国法律做出的判决和裁定;第二，禁止我国公民、法人或其他组织遵守禁令内的外国法律，否则将面临处罚;第三，允许我国公民、法人或其他组织就遵守禁令内外国法律或措施所造成的损失向我国法院起诉，进行索赔;第四，允许我国公民、法人或其他组织，以其本身合法权益和国家主权利益为由申请豁免遵守禁令。
从内容上看，我国《阻断办法》与欧盟阻断法没太大区别。所以能不能起效果的关键还是在于，狠不狠的下心来，摔打自家的孩子。从欧盟的实践来看，想要禁止本国企业及个人遵守美国法律，处罚的“度”极其重要。处罚太轻，那就一点用都没，尤其是对于一些大型企业，遵守美国法律获得的利益，远远大于国内不痛不痒的处罚，他会怎么选可想而知。但过重的处罚，对企业来说很冤，毕竟是“自家的娃”，打残了倒也不必。所以我们确实应当吸取欧盟的教训，注意处罚方式和执法力度，力求在保护中国企业合法权益和实现阻断法设计初衷之间找到平衡。
除此之外，我国还应当在阻断法中加入对外通信禁止措施。美国的《爱国者法案》和《云法案》允许美国执法机构可以随心所欲地在全球收集各种信息和数据，将许多国家、组织、公司和个人置于帝国的司法管辖之下。在这方面，法国的立法上走在前面，他们有个《对外通信法》，阻断美国通过法国公民、法人代表人或律师等主体获取用于起诉的信息和证据。我国同样面临美国司法领域的“长臂管辖”，虽然我国现行的法律中也有一些法律规定，能够阻碍美国对我国进行证据收集与调查，但实践中没有得到有效的执行，没有发挥真正的作用，因此也有必要补上这块短板。
好啦，那么今天就聊到这里，我们下期不见不散，祝福大家。
参考资料：
阻断法实施的严格进路——欧洲法院伊朗 Ｍｅｌｌｉ 银行案对中国的启示_陈若鸿
中国应对美国次级制裁的反制研究_唐也斯
美国的次级制裁与国际应对_中国现代国际关系研究院课题组; 黄莺
中国企业如何应对美国经济制裁_李莎
美国域外管辖权问题研究_王冬
