ARK近况追踪：力挺重仓股特斯拉，大笔减持音乐流媒体龙头Spotify

摘要：截至2022年10月7日，ARK基金持仓股共有228只，持仓市值约132亿美元。近期ARK基金买入头号重仓股特斯拉超3000万美元，木头姐保持对特斯拉的力挺；此外还买入元宇宙第一股Roblox超1600万美元，大手笔减持音乐流媒体龙头Spotify近5400万美元。

ARK持仓概览

截至2022年10月7日，ARK基金持仓股共有228只，持仓市值约132.18亿美元，较上一周的229只持仓及135.05亿美元市值基本持平，较9月底的281只持仓及134.29亿美元市值而言持仓股数量有所减少。

ARK旗下系列基金的前10大重仓股分别为特斯拉、Zoom、Roku、UiPath、精密科学、Block、Teladoc Health、 Twilio、Intellia Therapeutics、Coinbase Global。

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ARK近期交易

近五日ARK基金主动交易的重点如下：

买入：特斯拉 +3204.84万美元，Roblox +1603.92万美元；

卖出：Spotify -5380.39万美元。

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上周ARK第一大重仓股特斯拉(TSLA.US)股价遭遇大幅下跌，周累计跌幅接近16%。一方面，特斯拉公布其第三季度的汽车交付量为343830辆汽车，低于华尔街预计的约36万辆；其次，马斯克在10月6日针对与Twitter收购案纠纷的出庭作证前又改变立场，称愿意以每股54.20美元的初始交易价格收购Twitter，引发了市场对于他“可能又需要卖出更多特斯拉股票以筹集资金”的担忧；此外，特斯拉研制的智能机器人技术不及预期可能也是股价下跌的重要原因，在10月1日的AI Day上马斯克展示了公司研发的人形机器人“Optimus”原型机，暴露出了其需要借助人力、行动迟缓等缺陷，短期内落地看起来也难以实现。

马斯克一直以来都是Twitter上的“KOL”，2022年4月4日SEC的披露马斯克持有Twitter7349万股普通股（占普通股的9.1%）成为Twitter最大股东，此消息一出使得Twitter股价暴涨27%其上市以来最大单日涨幅。此后，推特董事会宣布任命马斯克为公司董事。4月25日Twitter宣布已和马斯克达成收购协议，同意马斯克以每股54.20美元的价格，总计约440亿美元（折合人民币超3100亿元）的现金全资收购Twitter。而到了7月9日，马斯克宣布他将终止该交易，原因是Twitter严重违反了协议中的多项条款，包括虚假账户的问题。随后，Twitter将马斯克告上法庭，要求其继续执行之前的收购协议。

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10月3日，ARK基金买入头号重仓股特斯拉13.22万股，价值约3200万美元，“木头姐”在CNBC的“Squawk Box”节目中表示保持对特斯拉的强力信心，作为特斯拉的早期投资者，木头姐仍是力挺特斯拉。不过由于申赎的被动减持等因素，这笔主动交易后特斯拉的持仓占ARK基金的比重并未提高，反而从9月底的7.47%降至目前的6.32%。

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Roblox(RBLX.US)成立于2008年，是一家在线游戏创作社区公司。Roblox既向玩家提供游戏，也提供让玩家自己创作游戏的工具，即开发者编辑器（Roblox Studio）。2019年Roblox的社区玩家MAU过亿，且累计有千万名创作者使用过Roblox提供的工具来开发游戏。2021年3月10日Roblox在纽交所上市，被市场称为“元宇宙第一股”。Roblox上市后营收和股价双双向上，且随后Facebook宣布更名Meta并押注元宇宙，各大科技公司纷纷跟进布局，元宇宙赛道迎来爆发。但今年以来，随着宏观环境的恶化，市场风险偏好降低，短期内无法产生巨大价值甚至还需要持续“烧钱”的元宇宙赛道逐渐熄火，尚未盈利的Roblox公司股价也从最高140美元的高位跌去近3/4。

Roblox公司22Q2实现营业收入5.91亿美元，净利润-1.76亿美元，每股收益-0.30美元，当前市盈率-37.51倍。此外，Roblox平台22Q2日活跃用户数（DAU）约为5220万，同比增长21%；预售服务收入（bookings）6.399亿美元，同比下滑4%；每DAU平均预售服务收入12.25美元，同比下降21%，连续四个季度下滑。

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10月3日及10月7日ARK基金分别买入了20.13万股及24.57万股Roblox股票，目前持仓数已超过800万股，市场近2.8亿美元。Roblox是ARK基金的第18大、旗下ARKW的第9大持仓股。

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Spotify Technology S.A.(SPOT.US)是世界上最大的音乐流媒体服务提供商之一，总听众人数超过1.5亿，通过付费订阅和广告支持模式实现盈利，2021年付费会员订阅收入及广告支持收入分别占比87.5%及12.5%。作为全球音乐流媒体行业龙头，尽管Spotify增加了广告和播客等额外业务保持了收入增长，但在苹果、亚马逊、YouTube音乐、TikTok等对手的强力竞争下，其在音乐流媒体行业的市占率不断下降。

Spotify公司22Q2实现营业收入28.64亿欧元，净利润-1.25亿欧元，基本每股收益-0.65欧元，市盈率-474.41倍。公司最新的月活用户数达到4.33亿，订阅用户数1.88亿，即43%的付费率，较2021年的45%有所降低。

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10月3日，ARK基金大手笔减持了59.4万股Spotify股票，将其持仓股数从近80万股直接降低至仅剩14.5万股，这笔交易价值超过5200万美元。此前的9月30日，ARK已试探性地向市场卖出了21.68万股Spotify股票。

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ARK规模申赎

截至10月4日，ARK基金规模为135.05亿美元，较上一周增加约5亿美元，资金申购积极；价格有较明显的回升，由9月底的35.94美元回升至38.84美元。

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ARK基金分解

截至2022年10月7日，ARK基金旗下各基金产品规模、占比及标的数如下：

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简介：ARK（方舟投资）基金由Cathie Wood（“木头姐”）在2014年创立，专注于投资“颠覆性创新”的机会，旗下共有8只ETF基金，6只ARK系列为主动管理型基金，余下2只为指数型ETF：

来源：活报告制图