外汇天眼：FINMA 宣布已结束对瑞士信贷集团的诉讼程序

周二，瑞士金融市场监管局 (FINMA) 宣布已结束对瑞士信贷集团 (Credit Suisse Group AG) 的诉讼程序，称该公司“严重”违反了与向国有企业提供贷款有关的要求和 AMLA 义务。 2013 年的莫桑比克。

诉讼由英国金融行为监管局 (FCA) 和美国证券交易委员会 (SEC) 协调，他们结束了此案。尽管如此，美国司法部 (DOJ)在一份新闻稿中表示，瑞士信贷承认在为莫桑比克金枪鱼捕捞项目的 8.5 亿美元贷款融资中欺骗美国和海外投资者。

因此，瑞士信贷集团和 CSSEL 就一项指控这家瑞士公司共谋实施电汇欺诈的犯罪信息达成了一项为期三年的延期起诉协议。“在几年的过程中，瑞士信贷通过其在英国的子公司参与了一项全球犯罪阴谋，以欺骗投资者，包括美国投资者，未能向投资者披露重要信息，包括数百万美元的其银行家的回扣和高腐败风险，与向莫桑比克一家国有实体提供的 8.5 亿美元欺诈性贷款有关，”纽约东区美国检察官 Breon Peace 评论道。

此外，英国 FCA以与贷款有关的“严重金融犯罪”为由对瑞士信贷处以 2006645.94 亿美元的罚款。英国金融监管机构指出，瑞士信贷同意免除莫桑比克共和国 2 亿美元的债务。“FCA 的罚款反映了这些受污染交易的影响，其中包括债务危机和对莫桑比克人民的经济损害。如果不是瑞士信贷同意提供 2 亿美元的债务注销，罚款会更高。FCA 将继续追究受监管公司在金融犯罪控制方面的严重失误，” FCA 执法和市场监督执行董事 Mark Steward 在一份声明中表示。

另一方面，由于瑞士信贷的贷款案，FINMA 对金融薄弱国家的新贷款业务施加了新的条件。瑞士监管机构表示，它将审查瑞士信贷对他们要求的措施的执行情况，以确保合规。

案例背景

据FINMA称，瑞士信贷（Credit Suisse UK）的英国子公司在2013年向莫桑比克两家国有企业ProIndicus SA（ProIndicus）和Empresa Moçambicana de Atum SA（EMATUM）安排了两笔总计10亿美元的贷款。监管机构表示，这些贷款几乎占莫桑比克 GDP 的 6%，旨在为海上安全船和金枪鱼船队提供资金。

截至发稿时，瑞士信贷尚未针对当局的调查结果发表官方声明。

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