近日，陕西新三板公司陕西旅游文化产业股份有限公司（简称陕西旅游）、陕西石羊农业科技股份有限公司（简称石羊农科）发布首次公开发行股票并上市辅导工作完成报告。
01
陕西旅游辅导工作
进行近一年
中金公司最新提交的上市辅导情况报告显示，中金公司与陕西旅游于2023年12月21日签署辅导协议，至今共开展3期辅导工作。中金公司认为，陕西旅游具备成为上市公司应有的公司治理结构、会计基础工作、内部控制制度，公司及董事、监事、高级管理人员、5%以上股东和实控人等已全面掌握了有关的法律法规和规则。
2017年陕西旅游挂牌新三板，同年7月报送了上市辅导备案材料，进入辅导阶段。后来，陕西旅游在2019年12月再度完成辅导备案，辅导机构为华泰联合证券。此次冲刺IPO过程中，陕西旅游上市申请获证监会受理，排队近两年后，陕西旅游在2022年8月宣布，经过综合考量，决定调整资本市场运作规划，撤回了上市申请。
据12月4日董事会审议通过的相关议案，陕西旅游拟在上交所主板发行股票数量不超过1933.3334万股，且不低于发行完成后公司总股数的25%。
同时，陕西旅游宣布，为提高经营决策制定与执行效率，避免因股权分散导致的决策延误或偏差，意向收购陕煤实业持有的太华索道19%股权、朗德演艺持有的瑶光阁演艺49%股权。为进一步完善自身的产业链条，提升综合竞争力，意向购买少华山发展所持位于陕西省渭南市华州区少华山国家森林公园内少华山奥吉沟索道资产组。
02
石羊农科冲刺北交所
募资将用于公司建设及老厂改扩建等
据西部证券提交的上市辅导情况报告显示，2022年11月18日，西部证券与石羊农科签署了辅导协议，至今共开展了8期辅导工作。西部证券认为，石羊农科具备成为上市公司应有的公司治理结构、会计基础工作、内部控制制度，充分了解多层次资本市场各板块的特点和属性。公司及董事、监事、高级管理人员、5%以上股东和实控人等已全面掌握了有关的法律法规和规则。
石羊农科目前是二度在新三板挂牌。该公司曾在2017—2019年首度挂牌，摘牌后曾计划在深交所主板上市，最终在2022年8月撤回材料。今年4月，石羊农科重返新三板，并于5月20日起调入创新层。
再度冲刺IPO，石羊农科将目标转为北交所。据10月25日董事会审议通过的相关议案，石羊农科拟向不特定合格投资者公开发行股票不超过3110万股，且发行后公众股东持股比例不低于公司股本总额的25%。募资将用于饲料公司建设及老厂改扩建项目、石羊农科数字化升级项目、石羊农科研发中心建设项目和补充流动资金。预计投资总额分别为1.4亿元、5941.49万元、3178.14万元和3000万元。
03
新三板成
陕企上市策源地
12月5日，科隆新材登陆北交所，这是陕西新三板转战A股又一案例。在此之前，已经上市的万德股份、天力复合、凯立新材、天润科技、易点天下、莱特光电等陕企均来自新三板。
当前，除了转板上市的陕企数量显著增加，陕企赴新三板挂牌的热情也在不断提升。
2024年以来，新三板已新增挂牌陕企9家，远超去年全年。截至12月13日，陕西新三板挂牌企业达到118家。其中，2024年2月，博达软件已顺利通过北交所的审核会议，目前已步入“注册阶段”，正待监管部门完成注册程序。此外，陕西瑞科、超晶科技等新三板企业，也开启北交所上市辅导，推进IPO进程。
由此可见，曾受困于流动性不足的新三板，与区域性股权市场的链接正在深化，在培育企业上市方面的功能越加明显。统计显示，年内成功转板的上市公司中，有超过三成曾在新三板挂牌。这说明新三板不仅为企业提供了融资渠道，更在企业成长和规范运作方面发挥积极作用。
来源：东市西市微信公众号 B51
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