生物谷（833266）涉嫌信披违规被处分，系首家被北交所作出纪律处分的上市公司
2022年7月12日，云南生物谷药业股份有限公司（证券简称：生物谷，证券代码：833266）发布公告称收到北京证券交易所作出的《关于给予云南生物谷药业股份有限公司及相关责任主体纪律处分的决定》（〔 2022〕1 号）。这也是北京证券交易所开市以来首次对上市公司给予纪律处分。
经查明，生物谷存在以下违法违规行为：
（一）资金占用
2021年11月至2022年1月，公司向第三方机构背书银行承兑汇票，背书转让款未打回公司，控股股东自认背书转让款转入金沙江，金沙江通过该方式累计占用公司资金7,876.44万元。2021年12月至2022年1月，被背书方已将票据重新背书回公司，占用资金已通过上述方式归还。2021年8月起，公司委托银丰泰基金管理有限公司理财资金2.65亿元，委托国深融资租赁（云南）有限公司理财资金0.12亿元，其后，上述理财资金通过多家第三方转给金沙江及其关联方，控股股东自认最终用于金沙江偿还债务和产业投资。上述行为构成资金占用，占用公司资金2.77亿元。
（二）信息披露违规
2021年11月5日，公司累计委托银丰泰基金管理有限公司理财金额达到11,000万元，公司未按规定及时履行信息披露义务，后续购买理财亦未履行信息披露义务。公司于2022年4月29日在《2021年年度报告》及《董事会关于控股股东关联方非经营性资金占用自查报告及整改方案》中补充披露。
（三）承诺未履行
针对前述资金占用事实，控股股东金沙江及实际控制人林艳和承诺：金沙江在2022年6月30日之前归还全部占用资金及资金收益，公司实际控制人林艳和承诺提供连带责任担保。截至2022年6月30日，金沙江仅归还公司1000万元，上述承诺未全部履行完成。
上海川汇律师事务所王金龙律师表示，根据北交所对生物谷查明的违法事实及证券法、最高院的虚假陈述若干规定司法解释，生物谷涉嫌民事侵权，其实施的虚假陈述行为与股民买卖股票遭受损失之间具有因果关系，依法应当承担民事赔偿责任，受损股民可通过向法院起诉的方式索赔减损。
生物谷索赔条件：王金龙律师认为，从北交所对生物谷作出的纪律处分的内容看，依据证券法以及证券虚假陈述侵权司法解释的相关规定，暂定在2021年8月27日至2022年4月29日之间买入生物谷股票，并且在2022年4月29日之后卖出或仍持有该股票的投资者可以提出索赔。
股民朋友也可通过关注新浪微博“上海王金龙律师”或搜索微信公众号“上海律师王金龙”并关注，王金龙律师会及时通过上述平台发布股票索赔公告及案件进展以便您及时获取最新的股票索赔资讯。
需准备的索赔诉讼资料：
1、加盖证券公司营业部印章的证券账户查询确认单及股票交易对账单原件（首次买入该股票至今）；
特别注意：对账单需要有股东姓名、身份证号、证券账户号、资金账号、证券代码、股票买卖的时间、成交价格、成交数量等内容，如果该股票目前还有持股，还需要打印库存股的清单。买卖交易较多的，除提供纸质版外，还请提供交易记录的EXCEL电子版。
2、身份证复印件；
3、相关起诉签字材料。
与王金龙律师确认符合索赔条件后，王律师会给您发送索赔材料，您只需按照要求准备材料即可。投资者办理委托手续后，该索赔事宜即全权交给律师处理，立案、调解、开庭等法律程序均不需要投资者亲自去法院，只需耐心等待，案件如有任何进展律师均会在第一时间告知。我们采取风险代理收费模式，前期不用支付律师费，待投资者胜诉并顺利拿到赔偿款后再按照获赔金额的一定比例收取律师费。
提交材料：
上述诉讼材料准备好后，您可来律师事务所提交或者通过邮寄的方式提交，王金龙律师联系方式如下：
地址：上海市静安区天目西路511号锦程大厦1405室
单位：上海川汇律师事务所
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