财联社5月26日讯（记者 周晓雅）期货资管领域再接监管罚单。
今日，辽宁证监局发出一则处罚决定书，涉及一位期货公司投资经理助理利用未公开信息交易股票，累计趋同买入金额3920.83万元，最终被作出罚一没一的处罚决定的处罚。
同日，陕西证监局也披露关于对迈科期货股份有限公司采取出具警示函措施的决定，内容主要针对该公司在资管业务方面的宣传违规。
事实上，在防范风险促进期货市场高质量发展的背景下，引导期货公司聚焦期货和衍生品领域开展资产管理业务，切实履行主动管理职责，成为监管近年的关注方向。年内，中期协也对《期货经营机构资产管理业务备案管理规则》进行修订，这也被业内视为期货行业资产管理业务的自律管理进一步加强的动作。
趋同交易近4000万元
根据辽宁证监局发出的罚单，2022年6月至2024年7月，牛家骥任某期货公司投资经理助理，负责协助投资经理开展32只资产管理产品的投资管理工作，因职务便利知悉32只产品的未公开信息。
由此，他在这2年间，利用2个证券交易账户进行趋同交易。
首先是使用“史某瑶”中信证券账户交易。2022年6月至2023年8月，牛家骥联络史某瑶并告知其买卖股票的名称、价格、数量等，由史某瑶操作其证券账户进行股票交易，交易决策由牛家骥作出，交易资金来源于牛家骥，收益归牛家骥所有。
在上述期间，“史某瑶”证券账户与前述32只产品趋同买入股票63只，趋同买入股票占比98.43%，趋同买入金额1875.1万元，趋同买入金额占比97.25%，趋同交易盈利合计28.5万元。
其次是在“何某”信达证券账户。牛家骥选择直接操作账户。
2023年8月至2024年7月，牛家骥使用登记在何某名下的手机号码操作“何某”证券账户进行交易，交易资金来源于牛家骥，收益归牛家骥所有。
期间，“何某”证券账户与前述32只产品趋同买入股票12只，趋同买入股票占比100%，趋同买入金额2045.73万元，趋同买入金额占比100%，趋同交易盈利合计46.64万元。
这也意味着，牛家骥使用“史某瑶”“何某”证券账户，利用未公开信息进行交易，累计趋同买入股票75只，趋同买入股票占比98.68%，累计趋同买入金额3920.83万元，趋同买入金额占比98.67%，累计趋同交易盈利75.14万元。
罚一没一合计150.28万元
上述的违法行为，最终被处“罚一没一”。即没收牛家骥违法所得75.14万元，并处以75.14万元罚款。
对于这一处罚决定，辽宁证监局提到，牛家骥积极配合调查工作，如实陈述违法行为，主动提供相关证据，态度较好，且对违法事实无异议，并签署《认错认罚具结书》。
上述违法事实，有证券账户资料、银行账户资料、相关任职文件、相关情况说明、相关人员询问笔录、认错认罚具结书等证据证明，足以认定。
辽宁证监局还提到，对牛家骥利用未公开信息交易行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。
中期协官网目前已无法查到该期货从业人员信息，或是已离职。而辽宁辖区内的期货经营机构多是期货公司的分公司或营业部。
资管产品宣传被罚
而在针对迈科期货的罚单中，陕西证监局提到，迈科期货制作并对外提供的“迈科宁夏文投产业基金资产管理计划”宣传材料中，存在与实际情况不符的误导性表述。
陕西证监局表示，这反映公司未能有效执行内部控制与风险管理制度，依据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》《期货公司监督管理办法》，对该公司出具警示函。
事实上，与迈科宁夏文投产业基金资产管理计划相关的处罚并非首次出现。
中基协官网显示，早在2017年，迈科宁夏文投产业基金资产管理计划已备案成立，2021年底到期，投资类型为固收类，目前已处于终止状态。
在终止之前，该资管计划曾因延期兑付而出现逾期的情况。彼时，迈科期货曾公告称，迈科宁夏文投产业基金资管计划因实际融资方出现利息逾期支付情况，导致该资管计划未能按时收到标的信托计划所分配的收益，该计划也预计在2019年8月到期时无法按时兑付，由此进入延长期。
而从2019年7月初开始，迈科期货就收到关于开展资管业务违规罚单，提到了部分资管计划违规、资管业务内控制度不完善、未能遵守审慎经营规则。
去年，迈科期货也2次收到陕西证监局罚单。其中，去年12月，陕西证监局关于对迈科期货股份有限公司采取监管谈话措施的决定，点明公司在设立并销售迈科宁夏文投产业基金资管计划的两大问题。
一是公司内部关于代销协议的用印审批流程尚未通过，即委托代销机构对“宁夏文投资管”实质性开展销售，对代销机构管理不到位；
二是公司关于迈科宁夏文投产业基金资管计划的尽调报告与正式资管合同中部分内容表述不一致，公司将上述资料作为宣传材料提供给代销机构，存在不适当宣传的情形。
屡屡被罚的情况下，去年，迈科期货的营收已经同比下降四成以上，至8158.17万元。
对此，公司表示，主要系上年公司收到提前清算的以前年度资管产品的业绩报酬，本期存续的资管产品规模小取得的管理费收入下降以及其他业务收入减少所致。
去年，该公司资管业务收入同比减少98.31%，仅为25.14万元。
