证监会出手!超级牛散王孝安、方士雄被顶格处罚

2024年10月06日09:13:06 财经 1560

【大河财立方消息】10月6日消息,证监会日前披露的一则行政处罚信息显示,超级牛散王孝安、方士雄因借用及出借证券期货账户,被处以50万元的罚款。

根据《证券法》规定,出借或借用他人证券账户的,50万元已经是顶格处罚。

市场传闻,超级牛散王孝安身价高达400亿元,而超级牛散方士雄则持有数十家上市公司股票。

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行政处罚信息显示,王孝安,男,1966年8月出生,住浙江省杭州市。方士雄,女,1956年11月出生,住浙江省杭州市。

依据证券法有关规定,证监会对王孝安、方士雄借用及出借证券期货账户行为进行了立案调查,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、办理终结。

经查明,王孝安、方士雄存在以下违法事实:

一是出借、借用证券账户从事交易。2020年3月1日至2023年10月27日期间,方士雄将自己的广发证券天风证券账户出借给王孝安使用。

二是出借、借用期货账户从事交易。2022年8月1日至2023年10月27日期间,方士雄将自己的期货账户出借给王孝安使用。

证监会表示,上述违法事实,有证券账户资料及交易流水、期货账户资料及交易流水、银行账户资料及资金流水以及相关人员询问笔录等证据证明,足以认定。

证监会认为,王孝安、方士雄借用、出借证券账户的行为违反《证券法》第五十八条的规定,构成《证券法》第一百九十五条所述情形;王孝安、方士雄借用、出借期货账户的行为违反《期货和衍生品法》第十八条第二款的规定,构成《期货和衍生品法》第一百二十八条所述情形。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会决定:对王孝安借用、方士雄出借证券账户的行为,依据《证券法》第一百九十五条的规定,对王孝安、方士雄责令改正,给予警告,分别处以50万元罚款。

对王孝安借用、方士雄出借期货账户的行为,依据《期货和衍生品法》第一百二十八条的规定,对王孝安、方士雄责令改正,给予警告,分别处以50万元罚款。

综上,对王孝安、方士雄责令改正,给予警告,分别处以100万元罚款。

公开资料显示,王孝安于1966年出生于温州瑞安,现居于杭州。早年在一家乡镇中学当乡村老师,后转身投资界,他既投资股票,又投资期货,是目前市场上最知名的牛散之一,市场甚至一度传闻其身价已经400亿元。

方士雄也是一位超级牛散。根据2023年三季报数据统计,方士雄在三季度末持股11家公司,持股市值合计为15.11亿元。

责编:史健 | 审核:李震 | 监审:万军伟

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