证监会除夕抓人，仅招商证券一家就63人违法，涉及内幕交易!

人的名儿，树的影儿。

新村长证券医生传言果然名不虚传，快速上任以后迅速展开行动，大年三十夜，证监会加班加点，一天内就发布了14张罚单，主要涉及的内容是“证券从业人员违规炒股”。

对于这些高级管理人员而言，有一些信息差的内幕消息很正常，属于信息链的顶端，仅仅招商证券就有63人被处罚，合计罚没8173万元，对1人终身证券市场禁入，对1人涉嫌内幕交易行为移交司法机关。

证监会新村长上任以来，就火力全开“重拳出击”，希望能够尽快肃清市场乱象，让市场回归正常。

➣新村长上任就火力全开，查出多起违法内幕交易，振奋人心

如果说把资本市场的约束力，交给上市公司或者中介机构自身，监管部门依靠道德层面去约束，那无疑是艰难的，人性在不断充满诱惑的事实面前，往往经不起长时间的考验，在不知不觉中就被腐蚀。

新村长刚上任时，因为还不够了解，认为仅仅只是换了一个前面带队伍的人，这里内心当中感到歉意的同时，要对新村长上来以后的组合拳整治资本市场行动，强烈点赞疯狂比心。

新村长有证券市场医生之称，在2019年至2023年之间，共计查办了高达67起从业人员违法炒股的案件，对多达139人做出过行政处罚，有效的为市场环境肃清做出了贡献。

新村张上来以后就展开了一系列的组合拳，能够看到整治市场的决心和有效的方法，让各位投资者看到以后振奋人心，深感有救了，主要梳理一下内容有有这些：

第一，2024年2月9日，根据证监会发布信息《证监会对上海思尔芯技术欺诈发行违法行为做出行政处罚》，冬日里的第一把火烧向那些欺诈发行失败紧急撤回申请的企业，申请即担责。

第二，2024年2月8日晚，上市公司奥联电子收到《行政处罚事先告知书》，公司因为误导性陈述内容，公司和高管层全部被从重罚款；冬日里的第二把火烧向了上市公司信息披露方向，表达了新监管层对于任何违规都将会处罚的决心。

第三，2024年2月9日，此次证监会大年三十对“证券从业人员违规炒股”红线，涉及招商证券高达63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，含内幕交易行为等等。

新领导的此次多方位举措，深得股民人心，相信在前面几年以来积攒得太多的失望，都会在证监会执行罚款的决心以后，又燃起生生不息的希望。

➣为什么证监会要严查“证券从业人员违规炒股”红线，因为太容易构成内幕交易

以券商的大部分人为例，他们身处于第一线，也是众多上市公司的亲密合作伙伴，上市公司第一时间有什么动作，包括重组、转让、资产收购等等，券商机构肯定是第一个知道的。

券商高管层身居高位，更能够第一时间拿到这些信息差，而心中的贪欲在无数次被勾引之后，最终会迷失在利益层面，不可自拔。

这次被查处的主要是招商证券，高达63名从业人员，合计罚没8173万元。

根据招商证券2022年年报，当年度该公司共计12488名在职员工共计总薪酬57.89亿元，人均薪酬约为46.36万元，如果作为公司管理层而言，相信这个薪资还要向上翻个倍。想要在券商上班最少都要本科、研究生起步，这些高学历高智商的人，当信息差诱惑来临时，大多数人都认为自己能够避开监管，但别忘记，贪吃的老鼠必定被抓。

今日发布的罚单主要涉及招商证券高级管理人员，招商证券时任总裁熊剑涛、长城证券时任副总裁韩飞、招商资管时任总经理吴光焰、招商证券时任投资银行业务十部负责人宗长玉。

其中，韩飞控制了他人账号进行交易，截至2022年9月30日合计交易金额43.8亿元，盈利5868万元，证监会认为韩飞此举违反了《证券法》第四十条第一款，情节较为严重，决定对韩飞采取10年证券市场禁入，没收其违法所得5868万元,并处以5868万元罚款，罚没累计达1.17亿元。

韩飞作为长城证券的副总裁，做的这么明显趋同交易，再查一查涉及那些上市公司，是否发生在重大事项之前就很清楚了，证监会还给其留了面子。

其中，招商证券执行董事兼总裁熊剑涛，也是同样的利用他人账号进行交易，认定其交易股票总成交金额5.19亿元，盈利3357万元，证监局认为其违法行为持续时间长、交易金额和获利金额较大，情节特别严重，证监局对熊剑涛采取终身证券市场禁入措施。

从总交易金额和获利程度，能够明显得知作为总裁的熊剑涛要比作为副总裁韩飞获得的信息差，要高不止一个等级。

证券市场的监管还需要持续严厉，作为年薪已经相当高的高管层而言，依然管控不住自己的贪欲去利用信息差交易，收割投资者，这种行为除了让人不耻以外，也需要严肃处罚。

➣写在最后

期待新村长，能够在未来持续加强上市公司欺诈发行的打击力度，让想通过IPO造富的违法公司，从重处罚。

期待新村长，能够在证券从事人员利用信息差内幕交易行为方面，从重监管形成制度化，长期进行下去。

相信未来如果能够管控住这些资本市场乱象，证监会坚持“零容忍”执法，市场一定会恢复生机勃勃的样子，逐渐形成长期价值投资生态。

大家认为，此次新村长上任的三把火，重拳出击有没有让你振奋人心，会对市场形成正向反馈吗？

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