國泰君安獲批控股華安基金，公募新規出台後首家一控一牌券商出爐

「公募新規」出台後業內首家「一控一牌」證券公司出爐。

10月11日晚間，國泰君安證券股份有限公司（簡稱「國泰君安」，601211.SH、02611.HK）發布公告稱，近日，中國證監會正式核准上海國際集團有限公司成為華安基金管理有限公司（簡稱「華安基金」）實際控制人，對國泰君安依法受讓華安基金1200萬元出資（占註冊資本比例8%）無異議。

本次交易完成後，國泰君安持有華安基金的股權比例由43%上升至51%，華安基金成為國泰君安的控股子公司。

不過，截至公告披露日，本次交易事項尚待華安基金辦理工商變更登記。

歷時8年

據華安基金官網資料，該公司成立於1998年，註冊資本1.5億元人民幣，總部位於上海，是中國證監會批准成立的首批5家基金管理公司之一。在本次股權轉讓前由五家上海大型國有企業分別持股。

國泰君安與華安基金的淵源始於8年前。2014年4月，國泰君安摘牌上海電氣控股集團有限公司所持華安基金20%股權，首次成為華安基金參股股東。

不過，彼時國泰君安還持有國聯安基金51%的股權，受制於「一參一控」的要求，上述收購遲遲未獲核准。直到2017年4月28日，國泰君安將國聯安基金的51%股權以10.45億元轉讓給太平洋資產管理公司，為接手華安基金股權創造了條件。

2021年3月、2022年3月，國泰君安分別從上海錦江國際投資管理有限公司和上海上國投資產管理有限公司受讓華安基金8%和15%股權。

2022年5月24日，國泰君安公告，為加快補齊公司大資管業務短板，實現控股公募基金公司的目標，公司擬使用自有資金，以非公開協議轉讓方式受讓上海工業投資（集團）有限公司所持有的華安基金8%股權，受讓價格原則上不超過人民幣10.12億元。

截至本次股權轉讓完成前，華安基金的最新股權結構為：國泰君安持股43%，上海上國投資產管理有限公司持股5%，國泰君安投資管理股份有限公司持股20%，上海工業投資（集團）有限公司持股20%，上海錦江國際投資管理有限公司持股12%。

國泰君安上半年凈利同比下降20%

國泰君安表示，本次控股並表華安基金，是國泰君安補齊大資管領域尤其是公募基金業務布局短板的關鍵舉措，更是國泰君安踐行「三個三年三步走」戰略路徑構想、精心構築核心能力三支柱、打造綜合服務平台的重大階段性成果。未來將以本次控股華安基金為契機，持續深化改革轉型，全面整合旗下優質資源，著力打造「財富管理+資產管理」雙輪驅動、形成價值閉環的業務發展模式，持續提升公司財富管理服務能級、助推華安基金更高質量發展，為滿足人民日益增長的財富管理需求、服務上海國際金融中心建設和全球資產管理中心建設貢獻更大力量。

國泰君安2022年半年報顯示，上半年實現營業收入為195.54億元，同比下降10.79%；歸母凈利潤63.73億元，同比下降20.47%；基本每股收益0.69元。其中，2022年上半年，國泰君安財富管理業務實現營業收入61.99億元，同比下降1.81%；投資管理業務實現營業收入9.06億元，同比下降26.72%。

不過，華安基金2022年上半年的營收數據穩中有升。

截至6月末，華安基金總資產為64.95億元，同比增16.67%；凈資產為42.47億元，同比增18.17%；2022年上半年實現營業收入18.16億元，同比增長5.21%；凈利潤5.1億元，同比增長13.37%。

此外，華安基金在6月末管理資產規模為6579.38億元，較2021年末的6504.26億元微增75.12億元，增幅為1.15%。其中公募基金管理規模5985.16億元，較2021年末的5968.62億元微增16.54億元，增幅為0.28%。

值得一提的是，5月20日證監會公布了《公開募集證券投資基金管理人監督管理辦法》，在繼續堅持基金管理公司「一參一控」政策前提下，適度放寬公募持牌數量限制，允許同一集團下證券資管子公司、保險資管公司、銀行理財子公司等專業資管機構申請公募牌照。

而在2020年12月，國泰君安全資子公司——上海國泰君安證券資產管理有限公司（簡稱「國君資管」）已獲批公募業務資格。因此，在完成工商變更後，國泰君安將成為「公募新規」出台後業內首家控股一家公募基金管理公司且資管子公司具有公募基金管理業務資格的證券公司。