中信證券員工違規炒股盈利18萬 證監局決定沒一罰一

和訊網消息 中信證券又一名從業人員因違規炒股受到證監局處罰，近日，廣東證監局公布行政處罰決定，對中信證券員工姚某宇違規炒股的行為，沒收違法所得18.51萬元，並處以一倍罰款。

經查明，姚某宇存在以下違法事實：

2012年2月23日至2017年11月30日（調查日）期間，姚某宇在中信證券股份有限公司工作，為證券從業人員。

2014年3月4日至2016年6月30日期間，姚某宇決策並操作「童某穎」證券賬戶買賣股票，賬戶盈利18.51萬元。調查過程中，姚某宇能積極配合調查。

廣東證監局指出，姚某宇上述行為，違反了《證券法》第四十三條的規定，構成《證券法》第一百九十九條所述「法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票」的行為。

當事人提出，涉案交易期間，其與童某穎均有操作該賬戶，請求酌情處理。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十九條的規定，廣東證監局決定：沒收姚某宇違法所得18.51萬元，並處以18.51萬罰款，上述罰沒款金額合計37萬元。

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