重组前宁波富邦董事长与外甥女3次通话 证监会开出143万罚单

2018-01-05 21:12

今日，证监会召开例行新闻发布会。

证监会新闻发言人常德鹏通报证监会近日依法对5宗案件作出的行政处罚情况。其中，在1宗内幕交易案中，宁波富邦精业集团股份有限公司（简称宁波富邦）下属控股公司高管在内幕信息敏感期内，违法买卖“宁波富邦”股票获利35.8万元，被证监会罚没143万元。

据介绍，宋某平系宁波富邦实际控制人，是宁波富邦发行股份及支付现金购买资产这一内幕信息的知情人，应燕红系其外甥女，在宁波富邦下属控股公司任副总经理。

在内幕敏感期内，应燕红与宋某平存在通讯联络，应燕红控制使用其本人证券账户买入宁波富邦股票173,600股，获利35.8万元。

“应燕红”证券账户于2015年3月5日开立于海通证券宁波百丈东路营业厅，账户资金账户131xxxx323，下挂一个上海股东账户A79xxxx193和一个深圳股东账户63xxxx11。

2016年3月29日应燕红向其证券账户单笔转入3000 000元资金，并于3月29日至30日使用“应燕红”证券账户累计买入“宁波富邦”173 600股，买入成交金额390 7864元。2017年3月14日“宁波富邦”复牌，当日，应燕红将“宁波富邦”全部卖出，获利358 363.97元。

证监会称，应燕红在内幕信息公开前交易“宁波富邦”的行为明显异常：

一是 应燕红系宁波富邦控股集团有限公司（简称宁波富邦）董事长宋某平（系本次宁波富邦收购事项的决策者，全程参与收购事项，为内幕信息的知情人）外甥女，在宁波富邦下属控股公司任副总经理，内幕信息公开前，应燕红与宋某平有3次通话联系，其中：2016年3月23日1次、3月26日2次。

二是2016年3月29日，应燕红三方存管银行账户转入大额资金3000000元，存在转入单笔大额资金的情形，并全部用于买入“宁波富邦”，买入意愿强烈。

三是“应燕红”证券账户开户后，应燕红曾交易过“宁波富邦”，但其在内幕信息公开前买入“宁波富邦”的金额较之前明显放大，且其买入“宁波富邦”的交易大部分为1万股及以上的大额单笔委托，与其以往买入“宁波富邦”的交易委托习惯不同，也与其买入其他股票的交易委托习惯不同。

四是 应燕红在内幕信息公开前买入“宁波富邦”的金额明显大于以往，交易行为明显异常。

证监会称，应燕红上述行为违反了《证券法》第73条、76条之规定，依据《证券法》202条规定，证监会决定没收应艳红违法所得35.8万元，并处以约107.5万元罚款。