“5·15全国投资者保护宣传日”当天，中国证券监督管理委员会发布十大投资者保护典型案例。其中，广东法院两案入选。
典型案例：投保机构股东代位诉讼摩登大道资金占用案
摩登大道自2018年12月至2019年8月发生控股股东非经营性占用资金约2.4 亿元的情形。2023年11月，投资者保护机构中证中小投资者服务中心（以下简称投服中心）针对摩登大道资金占用提起股东代位诉讼，代摩登大道诉其控股股东、实际控制人、董事损害公司利益。广州市中级人民法院一审判令控股股东瑞丰集团归还上市公司占用的资金及利息，三名个人责任人对控股股东占用的上市公司资金分别在100%、70%、10%范围内承担连带赔偿责任。本案对股东代位诉讼与破产清算程序的交叉法律问题以及个人责任形式等方面进行了积极创新探索，为投保机构在破产程序中提起代位诉讼实现了零的突破，依法维护了上市公司及其全部投资者合法权益。同时，本案有力体现了金融司法和金融监管常态化协同机制，以判例的方式切实引导市场主体规范运作，有效纠治上市公司大股东资金占用乱象。
典型案例：C上市公司虚假陈述“示范判决+专业调解+司法确认”案
近年来，深圳证监局指导辖区调解组织深圳证券期货业纠纷调解中心，在深圳市中级人民法院对C上市公司证券虚假陈述责任纠纷案作出示范判决后，结合判决所认定事实和法律适用等标准，持续开展C上市公司系列案调解工作。一方面，强化行政监管、纠纷调解与法院审理的密切协作配合，明确案件转接、损失计算、专业指导等方面的具体安排；另一方面，根据当事人意愿组织进行司法确认，赋予调解协议强制执行力。截至2023年末，累计受理C上市公司调解案件 364宗，调解成功328宗并全部完成司法确认，调解成功率达90.1%，帮助投资者挽回损失近3,000万元。其中首批案件在收案后20个工作日内即成功调解，10个工作日内快速获得司法确认裁决，取得良好社会效应。该案综合运用示范判决、专业调解、司法确认等一揽子纠纷化解机制，有效降低投资者维权成本，保障投资者权利救济切实落地。
文、图/广州日报新花城记者：章程 通讯员：粤法宣广州日报新花城编辑：李琳
